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AUDITEUR INTERNE QSE 1 Processus méthodique , indépendant et documenté permetta

AUDITEUR INTERNE QSE 1 Processus méthodique , indépendant et documenté permettant d’obtenir des preuves objectives et de les évaluer de manière objective pour déterminer dan quelle mesure les critères d’audit sont satisfaits Définition de l’audit ISO 19011 : 2018 S Source d’information 2 s s s s s s Recueil par échantillonnage Preuve d’audit Evaluation par rapport aux critères d’audit Constatation d’audit Revue Conclusion d’audit Présentation générale du processus depuis le recueil d’informations jusqu’au conclusion d’audit Des entretiens – l’observation des activités –revue des documents y compris les enregistrements TYPES D’AUDIT L’audit du Système de management peut être effectué : Par l’entreprise sur son propre système : Audit première partie Par un organisme externe : Audit seconde partie 3 Audit tierce partie AUDIT PREMIERE PARTIE L’entreprise audite ses propres systèmes pour le compte de l’organisme lui même Entreprise 4 Audit interne Les auditeurs doivent être indépendants des activités à auditer AUDIT SECONDE PARTIE Partie intéressées externe Les audits seconde partie 5 Organisme Prestataire externe Les audits seconde partie Sont réalisés par des parties Ayant un intérêt à l’égard de L’organisme La partie intéressées externe audite l’organisme L’organisme audite le prestataire externe AUDIT TIERCE PARTIE Client Organisme Tierce partie 6 Fournisseur partie Réalisés par des organismes d’audit Indépendants tels que les organismes qui octroient la certification ou l’accréditation Audit à des fins légales, réglementaires ACCREDITATION/CERTIFICATION Client Organisme d’accréditation Gouvernement Dépend du gouvernement Accrédite l’organisme de certification 7 Organisme Fournisseur Tierce partie Accrédite l’organisme de certification Par souci de validité , les audits tierces partie Devraient être réalisés uniquement Par des organismes accrédités Vocabulaires 8 Vocabulaires PROGRAMME D’AUDIT dispositions relatives à un ensemble d’un ou plusieurs audits planifié pour une durée spécifique et dirigé dans un but spécifique ( ISO 9000:2015) 9 CRITERES D’AUDIT Les politiques , les procédures ou bien les exigences par rapport auxquelles L’auditeur compare les preuves d’audit afin d’établir les constats d’audit (référentiel d’audit ) Ensemble d’exigences utilisées comme référence vis-à-vis de laquelle les preuves objectives sont comparées ( ISO 9000:2015) 10 (référentiel d’audit ) Par exemple : Politique de l’entreprise Documentation de l’entreprise ( politique-procédures-instructions…) Réglementation 14001-45001-9001 ….. LES PREUVES OBJECTIVES Données démontrant l’existence ou la véracité de quelque chose ( ISO 9000:2015) Les preuves objectives sont obtenues par observation, mesure, essai ou par un autre moyen 11 un autre moyen Dans le cadre d’un audit , les preuves objectives consistent généralement en enregistrements, énoncés de faits ou d’autres informations pertinents pour s’assurer de la conformité par rapport aux critères d’audit . LES PREUVES D’AUDIT Les informations vérifiables , les enregistrements , ou rapports de fait ,à Obtenir par exemple par : enregistrements, énoncés de faits ou autres informations pertinents pour les critères d’audit et vérifiables ( ISO 9000 :2015) 12 L’étude de la documentation L’interview de la direction et du personnel Les visites d’usine La vérification des informations fournies CONSTATATIONS D’AUDIT Résultats de l'évaluation des preuves d'audit recueillies par rapport aux critères d'audit ( ISO 9000 :2015) 13 Les constatations d’audit indiquent la conformité ou la non-conformité CONCLUSION D’AUDIT Résultat d'un audit après avoir pris en considération les objectifs de l’audit et toutes les constatations d'audit ( ISO 9000:2015 ) 14 Audité Organisme dans son ensemble ou parties de celui-ci qui sont audités ( ISO 9000:2015 ) 15 Auditeur Personne qui réalise un audit ( ISO 9000:2015 ) 16 Expert technique Personne apportant à l’équipe d’audit des connaissances ou une expertise spécifique ( ISO 9000:2015 ) 17 Ces connaissances ou cette expertise spécifiques se rapportent à l’organisme, à l’activité, au processus, au produit, au service ou au domaine à auditer, ou elles consistent en une assistance linguistique Au sein de l’équipe d’audit , un expert technique n’agit pas en tant qu’auditeur Observateur Personne qui accompagne l’équipe d’audit mais ne réalise pas d’audit ( ISO 9000 :2015 ) 18 Guide Personne désignée par l’auditée pour assister l’équipe d’audit ( ISO 9001:2015 ) 19 Objectifs de l’audit interne Mesurer les performances de SMI Etablir des preuves de la non satisfaction aux exigences préétablis et convenues 20 Identifier les opportunités d’amélioration Prouver que le système est effectivement maintenu Objectifs de l’audit seconde partie Choisir un prestataire Enquêter et identifier les causes des problèmes provenant d’un prestataire externe 21 Aider un prestataire à s’améliorer Assurer le suivi des performances des prestataires Objectifs de l’audit tiérce partie Prouver la conformité aux exigences de la norme Prouver la conformité aux exigences légales et réglementaires et aux autre exigences applicables 22 Prouver la capacité du système à atteindre les objectifs fixés Reconnaissance TYPES D’AUDIT Lorsqu’un système de management de la qualité et un système de management environnemental sont audités ensemble, on parle d’audit combiné Lorsque deux ou plusieurs systèmes de management spécifiques à une discipline sont intégrés dans un seul système 23 Lorsque deux ou plusieurs organismes d’audit coopèrent pour auditer un seul audité, on parle d’audit conjoint spécifiques à une discipline sont intégrés dans un seul système de management, on parle de système de management intégré. Les types d’audits de certification Audit initial : C’est un audit complet couvrant le domaine d’application entier de la certification pour déterminer si le système qualité peut être certifié 24 Audit de surveillance : c’est un audit périodique conduit pour déterminer si la certification du système qualité peut être maintenue Audit de renouvellement : un audit exécuté vers la fin de la période de certification pour déterminer si le certificat peut être renouvelé ISO 19011:2018 25 ISO 19011:2018 Lignes directrices pour l'audit ISO 19011 :2011 ISO 19011 :2002 Lignes directrices pour l'audit des systèmes de management de la qualité et/ou de management environnemental 26 Lignes directrices pour l'audit des systèmes de management Il est applicable à tous les organismes qui doivent réaliser des audits internes ou externes de systèmes de management ou manager un programme d’audit ISO 19011 :2018 Lignes directrices pour l'audit des systèmes de management 4. Principes de l’audit 5. Management d’un programme d’audit 6. Réalisation de l’audit 7. Compétence et évaluation des auditeurs 27 LES PRINCIPES DE L’AUDIT L’audit est caractérisé par le respect d’un certain nombre de principes. Il convient que ces principes fassent de l’audit un outil 28 Il convient que ces principes fassent de l’audit un outil efficace et fiable sur lequel la direction peut s’appuyer pour gérer ses politiques et contrôles en fournissant des informations à partir desquelles l’organisme peut agir pour améliorer ses performances. DEONTOLOGIE Le fondement du professionnalisme réalisent leurs tâches de manière éthique, avec honnêteté et responsabilité 29 responsabilité réalisent des activités d’audit uniquement s’ils ont les compétences requises soient sensibilisés à toutes les influences que peuvent exercer d’autres parties intéressées sur leur jugement. RESTITUTION IMPARTIALE l’obligation de rendre compte de manière sincère et précise Il convient que les constatations, conclusions et rapports d’audit 30 reflètent de manière sincère et précise les activités d’audit. Il convient de consigner les obstacles importants rencontrés pendant l’audit et les questions non résolues ou les avis divergents entre l’équipe d’audit et l’audité. Il convient que la communication soit sincère, précise, objective, claire et complète CONSCIENCE PROFESSIONNELLE l’attitude diligente et avisée au cours de l’audit Il convient que les auditeurs agissent en accord avec l’importance 31 Il convient que les auditeurs agissent en accord avec l’importance des tâches qu’ils réalisent et la confiance que leur ont accordée le client de l’audit et les autres parties intéressées. . CONFIDENTIALITE Il convient que les auditeurs utilisent avec précaution les informations sécurité des informations 32 Il convient que les auditeurs utilisent avec précaution les informations acquises au cours de leurs missions. Il convient que les informations d’audit ne soient pas utilisées de manière inappropriée au seul bénéfice de l’auditeur ou du client de l’audit ou de manière qui pourrait porter préjudice aux intérêts légitimes de l’audité. Ce concept comprend le traitement correct des informations sensibles ou confidentielles. INDEPENDANCE le fondement de l’impartialité de l’audit et de l’objectivité des conclusions d’audit Il convient que les auditeurs soient indépendants de l’activité auditée et n’aient ni parti pris ni conflit d’intérêt dans toute la mesure du possible. 33 possible. Pour les audits internes, il convient que les auditeurs soient, si possible, indépendants de la fonction auditée. Il convient que les auditeurs conservent un état d’esprit objectif tout au long du processus d’audit pour s’assurer que les constatations et conclusions d’audit sont uniquement fondées sur les preuves d’audit. Pour les petits organismes, il peut se révéler impossible pour les auditeurs internes d’être totalement indépendants de l’activité auditée, mais il convient de s’efforcer d’établir des relations sans parti pris et de créer un climat d’objectivité. APPROCHE FONDEE SUR LA PREUVE Il convient que les preuves d’audit soient vérifiables. Il convient généralement qu’elles s’appuient sur des échantillons des la méthode rationnelle pour parvenir à des conclusions d’audit fiables et reproductibles 34 Il convient généralement qu’elles s’appuient sur des échantillons des informations disponibles, dans la mesure où un audit est réalisé avec uploads/Finance/ audit-qse-2020-iit-a-envoyer-mode-de-compatibilite-pdf.pdf