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HAL Id: tel-01168592 https://tel.archives-ouvertes.fr/tel-01168592 Submitted on 26 Jun 2015 HAL is a multi-disciplinary open access archive for the deposit and dissemination of sci- entific research documents, whether they are pub- lished or not. The documents may come from teaching and research institutions in France or abroad, or from public or private research centers. L’archive ouverte pluridisciplinaire HAL, est destinée au dépôt et à la diffusion de documents scientifiques de niveau recherche, publiés ou non, émanant des établissements d’enseignement et de recherche français ou étrangers, des laboratoires publics ou privés. Assessing public sector performance in developing countries : four essays on public financial management and public service delivery Babacar Sarr To cite this version: Babacar Sarr. Assessing public sector performance in developing countries : four essays on public financial management and public service delivery. Economies and finances. Université d’Auvergne - Clermont-Ferrand I, 2015. English. NNT : 2015CLF10465. tel-01168592 Université d’Auvergne, Clermont-Ferrand 1 Ecole d’Economie École Doctorale des Sciences Économiques, Juridiques et de Gestion Centre d’Études et de Recherches sur le Développement International (CERDI) ASSESSING PUBLIC SECTOR PERFORMANCE IN DEVELOPING COUNTRIES FOUR ESSAYS ON PUBLIC FINANCIAL MANAGEMENT AND PUBLIC SERVICE DELIVERY Thèse Nouveau Régime Présentée et soutenue publiquement le 19 Janvier 2015 Pour l’obtention du titre de Docteur ès Sciences Économiques Par Babacar SARR Sous la Direction de Monsieur Jean-François BRUN et Monsieur Gérard CHAMBAS Composition du Jury Rapporteurs Mr. Michel Normandin Professeur, HEC Montréal Mr. Marc Raffinot Maître de Conférences HDR, Université Paris Dauphine Directeurs Mr. Jean-François Brun Maître de Conférences HDR, Université d’Auvergne Mr. Gérard Chambas Chargé de Recherches, CNRS, Université d'Auvergne Suffragants Mr. Jean Louis Combes Professeur, Université d’Auvergne Mr. Paolo De Renzio Senior Research Fellow, International Budget Partnership L’Université d’Auvergne n’entend donner aucune approbation ou improbation aux opinions émises dans cette thèse. Ces opinions doivent être considérées comme propres à leur auteur. A mon frère Aziz, Mes sœurs Ngoné et Ami. Remerciements / Acknowledgements La thèse est un travail de solitaire mais dont le résultat est largement tributaire du soutien de quelques êtres chers et collègues que je voudrais remercier ici. Une fois n’est pas coutume, j’aimerais dire vivement MERCI en tout premier lieu à mon père et à ma mère pour m’avoir donné la vie, d’avoir veiller sur moi, et de m’avoir soutenu tout au long de mon cursus scolaire. Je n’aurais rien accompli sans eux. Je souhaiterais ensuite remercier mes directeurs de thèse Messieurs Jean-François Brun et Gérard Chambas qui ont accepté de me diriger et qui ont suivi avec attention mon travail tout au long de ma thèse. Je les remercie de m’avoir ainsi guidé tout en me laissant une liberté totale dans mon cheminement intellectuel. Mes remerciements s’adressent également à Messieurs Michel Normandin et Marc Raffinot pour avoir accepter de rapporter cette thèse. Je voudrais aussi remercier chaleureusement Messieurs Jean Louis Combes et Paolo De Renzio d’avoir accepté de me faire le grand honneur et la joie d’être membres de mon jury de thèse. Leurs commentaires et recommandations me permettront sans aucun doute d’approfondir les thèmes ici abordés. J’ai aussi une pensée pour mes camarades du Magistère avec qui j’ai passé des moments de joie et de rigolade ; je pense notamment à Grand Niang, Didier, Dimitri, Louis Farba, Patrice pour ne citer qu’eux. Je remercie aussi mes camarades de thèse Florian, Gwen, Antoine, Moussa et Céline et leur souhaite bonne chance. Mes remerciements s’adresse aussi à mes compatriotes sénégalais de Clermont-Ferrand, ayant par ailleurs eu l’honneur d’être Président de l’Association Sénégalaise de Clermont-Ferrand pendant une année. Last but not the least comme on dit, je remercie profondément Maria pour son soutien sans faille depuis le jour où je l’ai connue et qui a toujours été présente du jour de mon inscription en thèse à la rédaction de ces remerciements, qui signe la fin de ce long parcours académique. SUMMARY The public sector plays a major role in society. In most developing countries, public expenditure represents a significant part of gross domestic product (GDP) and public sector entities are substantial employers and major capital market participants. The public sector determines, usually through a political process, the outcomes it wants to achieve and the different types of intervention. How the public sector achieves results matters as its size and economic significance make it a major contributor to growth and social welfare. Its achievements emerge in the quality and nature of its financial management, the infrastructure it finances and the quality of its social and economic regulation. How well those public sector activities deliver their expected outcomes is a key development variable; yet explicit evidence base for understanding what works and why in the public sector remains strikingly limited compared with other policy areas. There are two main reasons for this situation: the performance in these areas is difficult to analyze because the outputs of many such services are hard to measure or even to define, and the lack of quantitative and qualitative longitudinal data precludes rigorous econometric analysis. Therefore the objective of this thesis is to document this literature and to propose different ways of measuring public sector performance in developing countries. The dissertation is divided into two Parts: the first Part – Chapters 1 and 2 – presents two essays on “upstream” public sector performance while the second Part – Chapters 3 and 4 – presents two essays on “downstream” public sector performance. The Chapter 1 makes use of the Blinder-Oaxaca Decomposition to examine how the quality of budget institutions affects fiscal performance – Primary Balance and Public Debt – in sub- Saharan Africa. In Chapter 2 we use a Synthetic Control Approach to investigate the impact of Semi- Autonomous Revenue Authorities (SARAs) on revenue mobilization in twenty developing countries. The chapter 3 provides a first systematic Benchmarking of Africa’s infrastructure performance on four major sectors: electricity, water and sanitation, information and communication technologies, and transportation. Finally we evaluate the effects of the establishment of an Independent Regulatory Authority (IRA) on electricity sector performance in developing countries in Chapter 4. Keywords: Evaluation, Public Sector, Public Financial Management, Infrastructure, Africa, Developing Countries, Benchmarking, Matching, Double-Difference, Synthetic Control Method, Blinder-Oaxaca Decomposition. RESUME Le secteur public joue un rôle important dans la société. Dans la plupart des pays en développement, les dépenses publiques constituent une partie importante du PIB et les entités du secteur public sont les principaux pourvoyeurs d’emploi et les principaux acteurs du marché des capitaux. Le secteur public détermine, généralement par le biais d'un processus politique, ses objectifs économiques et sociaux ainsi que les différents types d'intervention à mettre en place pour les atteindre. Comment le secteur public atteint ses objectifs constitue une question cruciale étant donné que sa taille et son importance économique en font un moteur principal de la croissance et du bien-être social. Ses performances sont jugées à travers la qualité et la nature de sa gestion des finances publiques, les infrastructures qu'il finance ainsi que la qualité de sa régulation des activités économiques. La manière dont les activités du secteur public délivrent les résultats attendus est ainsi une variable clé du développement; pourtant les études empiriques pour comprendre ce qui fonctionne dans le secteur public et pourquoi restent remarquablement limitées. Deux principales raisons expliquent cette situation: les performances dans ce secteur sont difficiles à analyser car les outputs des divers services qu’il fournit sont difficiles à mesurer et même à définir, et le manque de données quantitatives et qualitatives rend difficile une analyse économétrique rigoureuse. Dès lors, l’objectif de cette thèse est de documenter cette littérature et de proposer différentes méthodes empiriques pour évaluer les performances du secteur public dans les pays en développement. Notre analyse est organisée comme suit: la Première Partie - Chapitres 1 et 2 - présente deux essais sur l’évaluation des performances du secteur public “en amont” tandis que la Seconde Partie - Chapitres 3 et 4 - présente deux essais sur l’évaluation des performances du secteur public “en aval” Le Chapitre 1 fait usage de la technique de Blinder-Oaxaca pour examiner comment la qualité des institutions budgétaires affecte les performances budgétaires – déficit budgétaire et dette publique - en Afrique sub-Saharienne. Dans le Chapitre 2, nous utilisons une approche par le Synthetic Control pour étudier l'impact des Offices de Recettes sur la mobilisation des ressources publiques dans une vingtaine de pays en développement. Le Chapitre 3 présente un Benchmarking systématique des performances infrastructurelles de l'Afrique dans les secteurs de l'électricité, de l'eau et de l’assainissement, des technologies de l'information et de la communication, et des transports. Enfin nous évaluons, dans le Chapitre 4, les effets de la mise en place d'une Autorité Indépendante de Régulation sur les performances du secteur de l'électricité dans les pays en développement. Mots Clés: Evaluation, Secteur Public, Gestion des Finances Publiques, Infrastructures, Afrique, Pays en Développement, Benchmarking, Matching, Double-Différence, Méthode du Synthetic Control, Décomposition de Blinder-Oaxaca. MAIN CONTENTS GENERAL INTRODUCTION................................................................................................................................ 1 PART 1: “UPSTREAM” PUBLIC SECTOR PERFORMANCE .....................................................................15 CHAPTER 1: WHAT ARE THE DRIVERS OF FISCAL PERFORMANCE GAPS BETWEEN FRANCOPHONE AND ANGLOPHONE AFRICA? A BLINDER OAXACA DECOMPOSITION ..16 CHAPTER 2: uploads/Litterature/ assessing-public-sector-performance-in-developing-countries-pdf.pdf