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Guide d’élaboration et de mise en œuvre d’un système de gestion de la sécurité

Guide d’élaboration et de mise en œuvre d’un système de gestion de la sécurité Guide à l’usage des exploitants ferroviaires Référence : Guide009 Version : 1 Applicable le : 12 janvier 2015 Guide SGS version 1 – Applicable au 12 janvier 2015 Page 2 sur 110 Sommaire Sommaire ................................................................................................................................................ 2 Préambule ........................................................................................................................................... 4 Introduction .......................................................................................................................................... 5 Construction du système de gestion de la sécurité ............................................................................. 6 Utilisation et suivi des évolutions du système de gestion de la sécurité ............................................. 7 Glossaire .................................................................................................................................................. 8 Répertoire des acronymes .................................................................................................................... 13 PRÉSENTATION GÉNÉRALE .............................................................................................................. 15 PROCESSUS PILOTAGE ..................................................................................................................... 16 FICHE 1 : Politique, objectifs et animation sécurité ...................................................................... 17 FICHE 2 : Plan d’actions sécurité (PAS) ....................................................................................... 21 FICHE 3 : Organisation et responsabilités .................................................................................... 24 FICHE 4 : Fiches de poste ............................................................................................................ 27 PROCESSUS D’AMÉLIORATION CONTINUE .................................................................................... 31 GESTION DES RISQUES ................................................................................................................. 31 FICHE 5 : Gestion des risques liés à l’activité ............................................................................... 33 FICHE 6 : Gestion des risques liés aux interfaces des activités avec des tiers et d’autres parties extérieures au système ferroviaire ................................................................................................ 37 FICHE 7 : Gestion des risques en cas de changement ................................................................ 39 SURVEILLANCE DES ACTIVITÉS ................................................................................................... 41 FICHE 8 : Indicateurs/Suivi ........................................................................................................... 42 FICHE 9 : Contrôles/Audits ........................................................................................................... 44 FICHE 10 : Plan d’action – Élaboration et suivi ............................................................................. 52 FICHE 11 : Retour d’expérience .................................................................................................... 54 PROCESSUS SUPPORT ...................................................................................................................... 59 GESTION DE L’INFORMATION ....................................................................................................... 59 FICHE 12 : Information sécurité .................................................................................................... 60 FICHE 13 : Gestion des événements ............................................................................................ 64 GESTION DES COMPÉTENCES ..................................................................................................... 66 GESTION DOCUMENTAIRE ............................................................................................................ 67 Guide SGS version 1 – Applicable au 12 janvier 2015 Page 3 sur 110 FICHE 19 : Veille règlementaire .................................................................................................... 68 FICHE 20 : Gestion documentaire................................................................................................. 72 FICHE 21 : Rapport annuel de sécurité ........................................................................................ 75 PROCESSUS OPÉRATIONNEL ........................................................................................................... 78 GESTION DES PRESTATAIRES...................................................................................................... 78 FICHE 22 : Choix des prestataires d’activité ................................................................................. 79 FICHE 23 : Exigences du contrat .................................................................................................. 82 FICHE 24 : Gestion de la sécurité relatif au contrat ...................................................................... 85 GESTION DES SITUATIONS D’URGENCE ..................................................................................... 87 FICHE 25 : Gestion des situations d’urgences .............................................................................. 88 FICHE 26 : Enquêtes ..................................................................................................................... 92 GESTION DU MATÉRIEL ROULANT ............................................................................................... 95 FICHE 27 : Maintenance des wagons ........................................................................................... 96 FICHE 28 : Maintenance des matériels roulants autres que les wagons...................................... 98 MAINTENANCE DE L’INFRASTRUCTURE ................................................................................... 101 FICHE 29 : Maintenance de l’infrastructure ................................................................................ 102 GESTION DES CIRCULATIONS .................................................................................................... 106 FICHE 30 : Gestion des circulations............................................................................................ 107 Guide SGS version 1 – Applicable au 12 janvier 2015 Page 4 sur 110 Préambule Ce guide est destiné aux exploitants qui doivent mettre en place et gérer un système de gestion de la sécurité (SGS). Il ne revêt aucun caractère obligatoire et a pour vocation d’apporter les éclairages nécessaires sur les exigences règlementaires imposées pour les différents thèmes à traiter, et aussi de proposer une trame que chaque utilisateur pourra s’approprier et adapter en fonction de son organisation propre. Le présent document a été construit en s’appuyant sur le « Guide d’application pour la conception et la mise en œuvre d’un SGS » de l’Agence ferroviaire européenne (ERA, European Railway Agency) ainsi que du règlement n°1078/2012 concernant une méthode de sécurité commune aux fins du contrôle que doivent exercer les entreprises ferroviaires et les gestionnaires d’infrastructure après l’obtention d’un certificat de sécurité ou d’un agrément de sécurité, ainsi que les entités chargées de l’entretien. Considéré à ses débuts comme un sésame administratif pour l’obtention d’une autorisation, le manuel qui décrit le fonctionnement du système de gestion de la sécurité doit se poser aujourd’hui comme le sommet de la pyramide en matière de politique de sécurité. Il doit être clair, concis, présenter de manière précise l’organisation générale et les organisations mises en place pour la gestion de chaque thème. Il doit également en préciser la chaîne de responsabilité. À ce titre, l’approche par processus/procédures est fortement demandée, sous forme de logigrammes et de schémas fonctionnels permettant à tout lecteur de comprendre l’organisation de la sécurité de l’entité concernée. Lors de l’élaboration et de la rédaction du manuel du SGS, le questionnement doit être de rigueur : le « QQOQCCP » (pour « Qui ? Quoi ? Où ? Quand ? Comment ? Combien ? Pourquoi ? »), couplé à d’autres outils tels que la roue de Deming, ou encore la méthode des « 5 pourquoi ? » couramment utilisée en gestion de la qualité, doivent permettent de rendre le manuel parfaitement structuré.  Enfin, l’association de l’analyse de risques et du retour d’expérience est vivement encouragée. Ce présent guide doit être considéré comme un référentiel commun aux demandeurs d’autorisations et aux instructeurs, ces derniers s’appuyant sur les outils cités pour analyser la robustesse des documents soumis. Guide SGS version 1 – Applicable au 12 janvier 2015 Page 5 sur 110 Introduction Conformément à l’article 9 de la directive 2004/49/CE modifiée concernant la sécurité des chemins de fer communautaires, les gestionnaires d’infrastructure et les entreprises ferroviaires doivent établir leur système de gestion de la sécurité. Il doit contenir les informations qui figurent à l'annexe III de la directive 2004/49/CE modifiée. La transposition en droit français de ce texte par le décret n°2006-1279 modifié stipule que chaque gestionnaire de l’infrastructure que nous appellerons par commodité dans ce guide « GI », entreprise ferroviaire « EF » et réseaux comparables « RC » élaborent leur système de gestion de la sécurité « SGS ». Selon ce même décret à l’article 18, le SGS explicite les règles, procédures et méthodes à mettre en œuvre pour atteindre en permanence les objectifs de sécurité mentionnés à l’article 2 de ce décret. Il comporte un processus permettant de tirer profit de l’expérience acquise. Le SGS est une approche raisonnée de la sécurité. C’est un processus systématique, précis et complet pour gérer les risques liés à la sécurité. Comme tout système, un SGS a pour but de mettre en place, planifier et mesurer la performance. Un SGS fait partie intégrante de l’organisation de l’entreprise, de la culture de l’entreprise et de la façon de travailler du personnel de l’entreprise. La gestion de la sécurité de l’exploitation ferroviaire oblige à maîtriser les risques qui y sont associés. C’est-à-dire faire en sorte que les événements ne puissent arriver, ou s’ils arrivent, essayer de réduire au maximum la gravité de leurs conséquences. Ainsi, la mise en œuvre d’un SGS doit permettre de maîtriser les risques afin de les maintenir à un niveau acceptable. Guide SGS version 1 – Applicable au 12 janvier 2015 Page 6 sur 110 Construction du système de gestion de la sécurité Le présent guide constitue une aide à la mise en œuvre d’un SGS par une entreprise : - en identifiant les éléments à mentionner dans le manuel SGS ; - en explicitant la nature des exigences réglementaires ; - en présentant des exemples de documents associés au SGS. ll est conseillé aux entreprises (demandeurs) d’utiliser ce guide pour construire le manuel SGS selon la structure suivante : SOMMAIRE GÉNÉRAL - PROCESSUS DE PILOTAGE - PROCESSUS D’AMÉLIORATION CONTINUE o Gestion des risques o Surveillance des activités - PROCESSUS SUPPORTS o Gestion de l’information o Gestion des compétences o Gestion documentaire - PROCESSUS OPÉRATIONNELS o Gestion des prestataires o Gestion des situations d’urgences o Gestion du matériel roulant o Gestion de l’infrastructure o Gestion des circulations Chaque processus est composé de plusieurs fiches structurées en trois parties : 1. Les définitions et finalités du thème présenté ainsi que sa définition. C’est le pourquoi du thème. 2. Les éléments de gestion de la sécurité : le personnel concerné, les champs ou outils, le processus et ses différentes étapes. C’est le comment du thème. 3. Les preuves nécessaires à l’obtention de l’autorisation (certificat ou agrément de sécurité) en distinguant ce que l’exploitant doit présenter dans le cadre initial puis lors d’un renouvellement de l’autorisation. (Les éléments demandés peuvent être des éléments de la partie A ou B pour une demande de certificat de sécurité) Guide SGS version 1 – Applicable au 12 janvier 2015 Page 7 sur 110 Utilisation et suivi des évolutions du système de gestion de la sécurité Le secteur ferroviaire étant en évolution constante, le système de gestion de la sécurité se doit d’être un outil vivant et ainsi évoluer, afin de rester conforme aux exigences réglementaires et de prendre en compte les nouveaux risques. Afin d’aider à la compréhension des évolutions du SGS et à une meilleure prise en main par le personnel concerné, il convient d’assurer la traçabilité des évolutions. Guide SGS version 1 – Applicable au 12 janvier 2015 Page 8 sur 110 Glossaire Accident grave Toute collision de trains ou tout déraillement de train faisant au moins un mort ou au moins cinq personnes grièvement blessées ou d’importants dommages au matériel roulant, à l’infrastructure ou à l’environnement, et tout autre accident similaire ayant des conséquences évidentes sur la réglementation ou la gestion de la sécurité ferroviaire; on entend par «importants dommages» des dommages qui peuvent être immédiatement estimés par un organisme d’enquête à un total d’au moins 2 millions d’euros. Accident significatif Tout uploads/Management/ guides-gs-version-1-i-de.pdf