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IEC 31010 Edition 2.0 2019-06 INTERNATIONAL STANDARD NORME INTERNATIONALE Risk

IEC 31010 Edition 2.0 2019-06 INTERNATIONAL STANDARD NORME INTERNATIONALE Risk management – Risk assessment techniques Management du risque – Techniques d'appréciation du risque IEC 31010:2019-06(en-fr) colour inside falatghareh.ir falatghareh.ir – 126 – IEC 31010:2019  IEC 2019 SOMMAIRE AVANT-PROPOS ................................................................................................................ 130 INTRODUCTION ................................................................................................................. 132 1 Domaine d'application ................................................................................................. 133 2 Références normatives ................................................................................................ 133 3 Termes et définitions ................................................................................................... 133 4 Concepts centraux ....................................................................................................... 134 4.1 Incertitude........................................................................................................... 134 4.2 Risque ................................................................................................................ 135 5 Utilisations des techniques d'appréciation du risque .................................................... 135 6 Mise en œuvre de l'appréciation du risque ................................................................... 137 6.1 Planification de l'appréciation.............................................................................. 137 6.1.1 Définition de l'objet et du domaine d'application de l'appréciation ................ 137 6.1.2 Compréhension du contexte ........................................................................ 137 6.1.3 Collaboration avec les parties prenantes ..................................................... 137 6.1.4 Définition des objectifs ................................................................................ 138 6.1.5 Prise en compte des facteurs humains, organisationnels et sociaux ............ 138 6.1.6 Revue des critères de décision .................................................................... 139 6.2 Gestion des informations et développement de modèles ..................................... 140 6.2.1 Généralités .................................................................................................. 140 6.2.2 Collecte d'informations ................................................................................ 141 6.2.3 Analyse des données ................................................................................... 141 6.2.4 Développement et application des modèles ................................................. 142 6.3 Application des techniques d'appréciation du risque ........................................... 143 6.3.1 Vue d'ensemble ........................................................................................... 143 6.3.2 Identification du risque ................................................................................ 144 6.3.3 Détermination des sources, des causes et des facteurs de risque ............... 145 6.3.4 Examen de l'efficacité des moyens de maîtrise existants ............................. 145 6.3.5 Compréhension des conséquences et de la vraisemblance .......................... 146 6.3.6 Analyse des interactions et des dépendances .............................................. 148 6.3.7 Compréhension des mesures du risque ....................................................... 148 6.4 Examen de l'analyse ........................................................................................... 151 6.4.1 Vérification et validation des résultats .......................................................... 151 6.4.2 Analyse d'incertitude et de sensibilité .......................................................... 151 6.4.3 Surveillance et revue ................................................................................... 152 6.5 Application des résultats à l'appui des décisions ................................................. 152 6.5.1 Vue d'ensemble ........................................................................................... 152 6.5.2 Décisions relatives à l'importance du risque ................................................ 153 6.5.3 Décisions impliquant de choisir parmi des options ....................................... 153 6.6 Enregistrement et consignation du processus d'appréciation du risque et de ses résultats ....................................................................................................... 154 7 Choix des techniques d'appréciation du risque ............................................................ 155 7.1 Généralités ......................................................................................................... 155 7.2 Choix des techniques .......................................................................................... 155 Annexe A (informative) Catégorisation des techniques....................................................... 157 A.1 Introduction à la catégorisation des techniques ................................................... 157 A.2 Application de la catégorisation des techniques .................................................. 157 falatghareh.ir falatghareh.ir IEC 31010:2019  IEC 2019 – 127 – A.3 Utilisation des techniques au cours du processus ISO 31000 .............................. 165 Annexe B (informative) Description des techniques............................................................ 168 B.1 Techniques permettant de faire émerger les points de vue des parties prenantes et des experts ..................................................................................... 168 B.1.1 Généralités .................................................................................................. 168 B.1.2 "Brainstorming" ............................................................................................ 169 B.1.3 Technique Delphi ......................................................................................... 170 B.1.4 Technique des groupes nominaux................................................................ 171 B.1.5 Entretiens structurés ou semi-structurés ...................................................... 173 B.1.6 Enquêtes ..................................................................................................... 174 B.2 Techniques d'identification du risque .................................................................. 175 B.2.1 Généralités .................................................................................................. 175 B.2.2 Listes de contrôle, classifications et taxonomies .......................................... 176 B.2.3 Analyse des modes de défaillance et de leurs effets (AMDE) et analyse des modes de défaillance, de leurs effets et de leur criticité (AMDEC) ......... 178 B.2.4 Etudes de danger et d'exploitabilité (HAZOP) .............................................. 180 B.2.5 Analyse du scénario .................................................................................... 182 B.2.6 Méthode SWIFT ("Que se passerait-il si?") .................................................. 184 B.3 Techniques de détermination des sources, causes et facteurs de risque ............. 186 B.3.1 Généralités .................................................................................................. 186 B.3.2 Approche cindynique ................................................................................... 186 B.3.3 Méthode d'Ishikawa (diagramme en arêtes de poisson) ............................... 188 B.4 Techniques d'analyse des moyens de maîtrise .................................................... 190 B.4.1 Généralités .................................................................................................. 190 B.4.2 Analyse "nœud papillon" .............................................................................. 191 B.4.3 Analyse des dangers – points critiques pour leur maîtrise (HACCP) ............ 193 B.4.4 Méthode LOPA ............................................................................................ 195 B.5 Techniques permettant de comprendre les conséquences et la vraisemblance ..................................................................................................... 197 B.5.1 Généralités .................................................................................................. 197 B.5.2 Analyse bayésienne ..................................................................................... 198 B.5.3 Réseaux bayésiens et diagrammes d'influence ............................................ 200 B.5.4 Analyse d'impact sur l'activité (AIA) ............................................................. 202 B.5.5 Analyse causes-conséquences (ACC) ......................................................... 204 B.5.6 Analyse par arbre d'événement (AAE) ......................................................... 206 B.5.7 Analyse par arbre de panne (AAP)............................................................... 208 B.5.8 Analyse de fiabilité humaine (AFH) .............................................................. 210 B.5.9 Analyse de Markov ...................................................................................... 212 B.5.10 Simulation de Monte-Carlo .......................................................................... 214 B.5.11 Analyse d'impact sur la vie privée (PIA) / analyse d'impact sur la protection des données (DPIA) .................................................................... 217 B.6 Techniques d'analyse des dépendances et des interactions ................................ 219 B.6.1 Cartographie causale ................................................................................... 219 B.6.2 Analyse d'impacts croisés ............................................................................ 221 B.7 Techniques utilisées pour produire une mesure du risque ................................... 223 B.7.1 Appréciation du risque toxicologique............................................................ 223 B.7.2 Valeur en risque (VaR) ................................................................................ 225 B.7.3 Valeur en risque conditionnelle (CVaR) ou "expected shortfall" (ES) ............ 227 B.8 Techniques d'évaluation de l'importance d'un risque ........................................... 228 B.8.1 Généralités .................................................................................................. 228 falatghareh.ir falatghareh.ir – 128 – IEC 31010:2019  IEC 2019 B.8.2 Critères ALARP et SFAIRP .......................................................................... 229 B.8.3 Diagrammes fréquence-nombre (F-N) .......................................................... 231 B.8.4 Diagrammes de Pareto ................................................................................ 233 B.8.5 Maintenance basée sur la fiabilité (MBF) ..................................................... 235 B.8.6 Indices de risque ......................................................................................... 238 B.9 Techniques de choix parmi des options ............................................................... 240 B.9.1 Généralités .................................................................................................. 240 B.9.2 Analyse coût/bénéfice (ACB) ....................................................................... 240 B.9.3 Analyse par arbre de décision...................................................................... 242 B.9.4 Théorie des jeux .......................................................................................... 244 B.9.5 Analyse à critères multiples (ACM) .............................................................. 246 B.10 Techniques d'enregistrement et de consignation ................................................. 248 B.10.1 Généralités .................................................................................................. 248 B.10.2 Registres des risques .................................................................................. 249 B.10.3 Matrice conséquence/vraisemblance (matrice de risque ou carte thermique) ................................................................................................... 251 B.10.4 Courbes en S .............................................................................................. 255 Bibliographie ....................................................................................................................... 258 Figure A.1 – Application des techniques au processus de management du risque ISO 31000 [3] ..................................................................................................................... 165 Figure B.1 – Exemple de diagramme d'Ishikawa (en arêtes de poisson).............................. 189 Figure B.2 – Exemple de "nœud papillon" ........................................................................... 191 Figure B.3 – Réseau bayésien montrant une version simplifiée d'un problème écologique réel: modélisation des populations de poissons autochtones dans l'Etat de Victoria en Australie ............................................................................................................ 200 Figure B.4 – Exemple de diagramme causes-conséquences ............................................... 205 Figure B.5 – Exemple d'analyse par arbre d'événement ...................................................... 207 Figure B.6 – Exemple d'arbre de panne .............................................................................. 209 Figure B.7 – Exemple de diagramme de Markov ................................................................. 213 Figure B.8 – Exemple de courbe dose-effet ........................................................................ 223 Figure B.9 – Distribution de la valeur .................................................................................. 226 Figure B.10 – Détail des valeurs de la VaR dans la zone de pertes .................................... 226 Figure B.11 – VaR et CVaR pour un portefeuille présentant une perte possible .................. 228 Figure B.12 – Diagramme ALARP ....................................................................................... 230 Figure B.13 – Exemple de diagramme F-N .......................................................................... 232 Figure B.14 – Exemple de diagramme de Pareto ................................................................ 234 Figure B.15 – Exemple partiel de tableau définissant les échelles de conséquences........... 251 Figure B.16 – Exemple partiel d'échelle de vraisemblance .................................................. 252 Figure B.17 – Exemple de matrice conséquence-vraisemblance ......................................... 253 Figure B.18 – Fonction de distribution de la probabilité et fonction de distribution cumulative .......................................................................................................................... 255 Tableau A.1 – Caractéristiques des techniques ................................................................... 157 Tableau A.2 – Techniques et caractéristiques indicatives ................................................... 158 Tableau A.3 – Applicabilité des techniques au processus ISO 31000 .................................. 166 falatghareh.ir falatghareh.ir IEC 31010:2019  IEC 2019 – 129 – Tableau B.1 – Exemple de mots-guides fondamentaux et de leurs significations génériques .......................................................................................................................... 181 Tableau B.2 – Tableau des déficits pour chaque partie prenante ........................................ 187 Tableau B.3 – Tableau des dissonances entre les parties prenantes .................................. 188 Tableau B.4 – Exemple de matrice de Markov .................................................................... 213 Tableau B.5 – Exemples de systèmes auxquels l'analyse de Markov peut s'appliquer......... 214 Tableau B.6 – Exemple de choix des tâches avec la MBF ................................................... 237 Tableau B.7 – Exemple de matrice de jeu ........................................................................... 245 falatghareh.ir falatghareh.ir – 130 – IEC 31010:2019  IEC 2019 COMMISSION ÉLECTROTECHNIQUE INTERNATIONALE ____________ MANAGEMENT DU RISQUE – TECHNIQUES D'APPRÉCIATION DU RISQUE AVANT-PROPOS 1) La Commission Electrotechnique Internationale (IEC) est une organisation mondiale de normalisation composée de l'ensemble des comités électrotechniques nationaux (Comités nationaux de l'IEC). L'IEC a pour objet de favoriser la coopération internationale pour toutes les questions de normalisation dans les domaines de l'électricité et de l'électronique. A cet effet, l'IEC – entre autres activités – publie des Normes internationales, des Spécifications techniques, des Rapports techniques, des Spécifications accessibles au public (PAS) et des Guides (ci-après dénommés "Publication(s) de l'IEC"). Leur élaboration est confiée à des comités d'études, aux travaux desquels tout Comité national intéressé par le sujet traité peut participer. Les organisations internationales, gouvernementales et non gouvernementales, en liaison avec l'IEC, participent également aux travaux. L'IEC collabore étroitement avec l'Organisation Internationale de Normalisation (ISO), selon des conditions fixées par accord entre les deux organisations. 2) Les décisions ou accords officiels de l'IEC concernant les questions techniques représentent, dans la mesure du possible, un accord international sur les sujets étudiés, étant donné que les Comités nationaux de l'IEC intéressés sont représentés dans chaque comité d'études. 3) Les Publications de l'IEC se présentent sous la forme de recommandations internationales et sont agréées comme telles par les Comités nationaux de l'IEC. Tous les efforts raisonnables sont entrepris afin que l'IEC s'assure de l'exactitude du contenu technique de ses publications; l'IEC ne peut pas être tenue responsable de l'éventuelle mauvaise utilisation ou interprétation qui en est faite par un quelconque utilisateur final. 4) Dans le but d'encourager l'uniformité internationale, les Comités nationaux uploads/Management/ norme-iso-31010.pdf