Évaluation de la conformité — Exigences pour les organismes procédant à l’audit

Évaluation de la conformité — Exigences pour les organismes procédant à l’audit et à la certification des systèmes de management — Partie 1: Exigences Conformity assessment — Requirements for bodies providing audit and certification of management systems — Part 1: Requirements NORME INTERNATIONALE ISO/IEC 17021-1 Première édition 2015-06-15 Numéro de référence ISO/IEC 17021-1:2015(F) © ISO/IEC 2015 Accordé sous licence par l'INNORPI à l' Université Virtuelle de Tunis Bon de commande client n° 33/2016 du 08/03/2016 Licence pour utilisateur unique,copie et mise en réseau intrerdite.  DOCUMENT PROTÉGÉ PAR COPYRIGHT © ISO/IEC 2015 Droits de reproduction réservés. Sauf indication contraire, aucune partie de cette publication ne peut être reproduite ni utilisée sous quelque forme que ce soit et par aucun procédé, électronique ou mécanique, y compris la photocopie, l’affichage sur l’internet ou sur un Intranet, sans autorisation écrite préalable. Les demandes d’autorisation peuvent être adressées à l’ISO à l’adresse ci-après ou au comité membre de l’ISO dans le pays du demandeur. ISO copyright office Case postale 56 • CH-1211 Geneva 20 Tel. + 41 22 749 01 11 Fax + 41 22 749 09 47 E-mail copyright@iso.org Web www.iso.org Publié en Suisse  ISO/IEC 17021-1:2015(F)  ii © ISO/IEC 2015 – Tous droits réservés Accordé sous licence par l'INNORPI à l' Université Virtuelle de Tunis Bon de commande client n° 33/2016 du 08/03/2016 Licence pour utilisateur unique,copie et mise en réseau intrerdite.  ISO/IEC 17021-1:2015(F)  Avant-propos. ..............................................................................................................................................................................................................................vi Introduction. ............................................................................................................................................................................................................................viii 1 Domaine d’application....................................................................................................................................................................................1 2 Références normatives. ...................................................................................................................................................................................1 3 Termes et définitions........................................................................................................................................................................................1 4 Principes........................................................................................................................................................................................................................4 4.1 Généralités................................................................................................................................................................................................... 4 4.2 Impartialité................................................................................................................................................................................................. 5 4.3 Compétence................................................................................................................................................................................................ 5 4.4 Responsabilité.......................................................................................................................................................................................... 5 4.5 Transparence. ............................................................................................................................................................................................ 6 4.6 Confidentialité.......................................................................................................................................................................................... 6 4.7 Traitement des plaintes. ................................................................................................................................................................... 6 4.8 Approche fondée sur le risque................................................................................................................................................... 6 5 Exigences générales...........................................................................................................................................................................................7 5.1 Domaine juridique et contractuel. ........................................................................................................................................... 7 5.1.1 Responsabilité juridique............................................................................................................................................ 7 5.1.2 Contrat de certification...............................................................................................................................................7 5.1.3 Responsabilité en matière de décisions de certification................................................................7 5.2 Gestion de l’impartialité. .................................................................................................................................................................. 7 5.3 Responsabilité et situation financière................................................................................................................................. 9 6 Exigences structurelles. ..................................................................................................................................................................................9 6.1 Organisation et direction................................................................................................................................................................ 9 6.2 Maîtrise opérationnelle.................................................................................................................................................................10 7 Exigences relatives aux ressources.................................................................................................................................................10 7.1 Compétence du personnel..........................................................................................................................................................10 7.1.1 Considérations générales.......................................................................................................................................10 7.1.2 Détermination des critères de compétence. ...........................................................................................11 7.1.3 Processus d’évaluation.............................................................................................................................................11 7.1.4 Autres considérations. ...............................................................................................................................................11 7.2 Personnel intervenant dans les activités de certification................................................................................11 7.3 Intervention d’auditeurs et d’experts techniques externes individuels. .............................................12 7.4 Enregistrements relatifs au personnel. ............................................................................................................................13 7.5 Externalisation......................................................................................................................................................................................13 8 Exigences relatives aux informations. ..........................................................................................................................................13 8.1 Informations publiques.................................................................................................................................................................13 8.2 Documents de certification........................................................................................................................................................14 8.3 Référence à la certification et utilisation des marques......................................................................................15 8.4 Confidentialité.......................................................................................................................................................................................16 8.5 Échange d’informations entre l’organisme de certification et ses clients.........................................17 8.5.1 Informations relatives aux processus et aux exigences de certification. .......................17 8.5.2 Notification des modifications émanant d’un organisme de certification...................17 8.5.3 Notification des modifications émanant d’un client certifié....................................................17 © ISO/IEC 2015 – Tous droits réservés iii Sommaire Page Accordé sous licence par l'INNORPI à l' Université Virtuelle de Tunis Bon de commande client n° 33/2016 du 08/03/2016 Licence pour utilisateur unique,copie et mise en réseau intrerdite.  ISO/IEC 17021-1:2015(F)  9 Exigences relatives aux processus...................................................................................................................................................18 9.1 Activités préalables à la certification. ................................................................................................................................18 9.1.1 Demande de certification.......................................................................................................................................18 9.1.2 Revue de la demande.................................................................................................................................................18 9.1.3 Programme d’audit......................................................................................................................................................18 9.1.4 Détermination du temps d’audit......................................................................................................................19 9.1.5 Échantillonnage multisite......................................................................................................................................20 9.1.6 Normes de systèmes de management multiples. ...............................................................................20 9.2 Planification des audits.................................................................................................................................................................20 9.2.1 Détermination des objectifs, du périmètre et des critères de l’audit...............................20 9.2.2 Constitution de l’équipe d’audit et affectation des missions...................................................21 9.2.3 Plan d’audit. ........................................................................................................................................................................23 9.3 Certification initiale..........................................................................................................................................................................24 9.3.1 Audit de certification initiale. ..............................................................................................................................24 9.4 Réalisation des audits.....................................................................................................................................................................25 9.4.1 Généralités..........................................................................................................................................................................25 9.4.2 Conduite de la réunion d’ouverture..............................................................................................................25 9.4.3 Communication pendant l’audit.......................................................................................................................26 9.4.4 Obtention et vérification des informations. ............................................................................................27 9.4.5 Identification et enregistrement des constats d’audit..................................................................27 9.4.6 Préparation des conclusions d’audit............................................................................................................27 9.4.7 Conduite de la réunion de clôture. ..................................................................................................................28 9.4.8 Rapport d’audit...............................................................................................................................................................28 9.4.9 Analyse des causes de non-conformités....................................................................................................29 9.4.10 Efficacité des corrections et actions correctives................................................................................29 9.5 Décision de certification...............................................................................................................................................................30 9.5.1 Généralités..........................................................................................................................................................................30 9.5.2 Actions précédant la prise de décision.......................................................................................................30 9.5.3 Informations sur la délivrance d’une certification initiale........................................................31 9.5.4 Informations pour la délivrance d’un renouvellement de certification.........................31 9.6 Maintien de la certification........................................................................................................................................................31 9.6.1 Généralités..........................................................................................................................................................................31 9.6.2 Activités de surveillance. .........................................................................................................................................32 9.6.3 Renouvellement de la certification................................................................................................................32 9.6.4 Audits particuliers........................................................................................................................................................34 9.6.5 Suspension, retrait ou réduction du périmètre de la certification.....................................34 9.7 Appels...........................................................................................................................................................................................................35 9.8 Plaintes........................................................................................................................................................................................................35 9.9 Enregistrements relatifs au client........................................................................................................................................36 10 Exigences relatives au système de management des organismes de certification. .......................37 10.1 Options. ........................................................................................................................................................................................................37 10.2 Option A: Exigences générales relatives au système de management. .................................................37 10.2.1 Généralités..........................................................................................................................................................................37 10.2.2 Manuel du système de management............................................................................................................38 10.2.3 Maîtrise des documents. ..........................................................................................................................................38 10.2.4 Maîtrise des enregistrements.............................................................................................................................38 10.2.5 Revue de direction. .......................................................................................................................................................38 10.2.6 Audits internes................................................................................................................................................................39 10.2.7 Actions correctives. ......................................................................................................................................................39 10.3 Option B: Exigences relatives au système de management conformément à l’ISO 9001.....40 10.3.1 Généralités..........................................................................................................................................................................40 10.3.2 Domaine d’application. .............................................................................................................................................40 10.3.3 Écoute client......................................................................................................................................................................40 10.3.4 Revue de direction. .......................................................................................................................................................40 Annexe A (normative) Connaissances et savoir-faire exigés. ....................................................................................................41 Annexe B (informative) Méthodes possibles d’évaluation..........................................................................................................45 iv © ISO/IEC 2015 – Tous droits réservés Accordé sous licence par l'INNORPI à l' Université Virtuelle de Tunis Bon de commande client n° 33/2016 du 08/03/2016 Licence pour utilisateur unique,copie et mise en réseau intrerdite.  ISO/IEC 17021-1:2015(F)  Annexe C (informative) Exemple d’un logigramme de détermination et de maintien des compétences. ................................................................................................................................................................................................47 Annexe D (informative) Comportement personnel souhaité. ...................................................................................................49 Annexe E (informative) Audit et processus de certification. ......................................................................................................50 Bibliographie............................................................................................................................................................................................................................52 © ISO/IEC 2015 – Tous droits réservés v Accordé sous licence par l'INNORPI à l' Université Virtuelle de Tunis Bon de commande client n° 33/2016 du 08/03/2016 Licence pour utilisateur unique,copie et mise en réseau intrerdite.  ISO/IEC 17021-1:2015(F) Avant-propos L’ISO (Organisation internationale de normalisation) et l’IEC (Commission électrotechnique internationale) forment le système spécialisé de la normalisation mondiale. Les organismes nationaux membres de l’ISO ou de l’IEC participent au développement de Normes internationales par l’intermédiaire des comités techniques créés par l’organisation concernée afin de s’occuper des domaines particuliers de l’activité technique. Les comités techniques de l’ISO et de l’IEC collaborent dans des domaines d’intérêt commun. D’autres organisations internationales, gouvernementales et non gouvernementales, en liaison avec l’ISO et l’IEC participent également aux travaux. Dans le domaine de l’évaluation de la conformité, le comité ISO pour l’évaluation de la conformité (CASCO) est responsable du développement de Normes internationales et de Guides. Les procédures utilisées pour l’élaboration du présent document et celles destinées à sa mise à jour sont décrites dans les Directives ISO/IEC, Partie 1. Il convient, en particulier de prendre note des différents critères d’approbation requis pour les différents types de documents ISO. Le présent document a été rédigé conformément aux règles de rédaction données dans les Directives ISO/IEC, Partie 2 (voir www. iso.org/directives). L’attention est appelée sur le fait que certains des éléments du présent document peuvent faire l’objet de droits de propriété intellectuelle ou de droits analogues. L’ISO et l’IEC ne sauraient être tenues pour responsables de ne pas avoir identifié de tels droits de propriété et averti de leur existence. Les détails concernant les références aux droits de propriété intellectuelle ou autres droits analogues identifiés lors de l’élaboration du document sont indiqués dans l’Introduction et/ou dans la liste des déclarations de brevets reçues par l’ISO (voir www.iso.org/patents). Les éventuelles appellations commerciales utilisées dans le présent document sont données pour information à l’attention des utilisateurs et ne constituent pas une approbation ou une recommandation. Pour une explication de la signification des termes et expressions spécifiques de l’ISO liés à l’évaluation de la conformité, et pour toute information au sujet de l’adhésion de l’ISO aux principes de l’OMC concernant les obstacles techniques au commerce (OTC), voir le lien suivant: Avant-propos — Informations supplémentaires. L’ISO/IEC 17021-1 a été élaborée par le comité technique ISO/TC CASCO, Comité pour l’évaluation de la conformité. Le projet a été soumis aux organismes nationaux de l’ISO et de l’IEC pour vote et a été approuvé par les deux organisations. Cette première édition de l’ISO/IEC 17021-1 annule et remplace l’ISO/IEC 17021:2011, qui a fait l’objet d’une révision technique. L’ISO/IEC 17021 comprend les parties suivantes, sous le titre général Évaluation de la conformité — Exigences pour les organismes procédant à l’audit et à la certification des systèmes de management: — Partie 1: Exigences — Partie 2: Exigences de compétence pour l’audit et la certification des systèmes de management environnemental [Spécification technique] — Partie 3: Exigences de compétence pour l’audit et la certification des systèmes de management de la qualité [Spécification technique] — Partie 4: Exigences de compétence pour l’audit et la certification des systèmes de management responsable appliqués à l’activité événementielle [Spécification technique] — Partie 5: Exigences de compétence pour l’audit et la certification des systèmes de gestion d’actifs [Spécification technique] — Partie 6: Exigences de compétence pour l’audit et la certification des systèmes de management de la continuité d’activité [Spécification technique]  vi © ISO/IEC 2015 – Tous droits réservés Accordé sous licence par l'INNORPI à l' Université Virtuelle de Tunis Bon de commande client n° 33/2016 du 08/03/2016 Licence pour utilisateur unique,copie et mise en réseau intrerdite.  ISO/IEC 17021-1:2015(F) — Partie 7: Exigences de compétence pour l’audit et la certification des systèmes de management de la sécurité du trafic routier [Spécification technique]  © ISO/IEC 2015 – Tous droits réservés vii Accordé sous licence uploads/Management/iso-iec-17021-1-2015-f-character-pdf-document-2.pdf

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• Publié le Nov 19, 2022
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