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YVES-C. GAGNON L’ÉTUDE DE CAS comme méthode de recherche 2e ÉDITION Extrait de

YVES-C. GAGNON L’ÉTUDE DE CAS comme méthode de recherche 2e ÉDITION Extrait de la publication Extrait de la publication L’étude de cas comme méthode de recherche Extrait de la publication La Loi sur le droit d’auteur interdit la reproduction des œuvres sans autorisation des titulaires de droits. Or, la photocopie non autorisée – le « photocopillage » – s’est généralisée, provoquant une baisse des ventes de livres et compromettant la rédaction et la production de nouveaux ouvrages par des professionnels. L’objet du logo apparaissant ci-contre est d’alerter le lecteur sur la menace que représente pour l’avenir de l’écrit le développement massif du « photocopillage ». Presses de l’Université du Québec Le Delta I, 2875, boulevard Laurier, bureau 450, Québec (Québec) G1V 2M2 Téléphone : 418 657-4399 − Télécopieur : 418 657-2096 Courriel : puq@puq.ca − Internet : www.puq.ca Diffusion / Distribution : Canada et autres pays : Prologue inc., 1650, boulevard Lionel-Bertrand, Boisbriand (Québec) J7H 1N7 – Tél. : 450 434-0306 / 1 800 363-2864 France : Sodis, 128, av. du Maréchal de Lattre de Tassigny, 77403 Lagny, France Tél. : 01 60 07 82 99 Afrique : Action pédagogique pour l’éducation et la formation, Angle des rues Jilali Taj Eddine et El Ghadfa, Maârif 20100, Casablanca, Maroc – Tél. : 212 (0) 22-23-12-22 Belgique : Patrimoine SPRL, 168, rue du Noyer, 1030 Bruxelles, Belgique – Tél. : 02 7366847 Suisse : Servidis SA, Chemin des Chalets, 1279 Chavannes-de-Bogis, Suisse – Tél. : 022 960.95.32 Membre de Extrait de la publication Yves-C. Gagnon L’étude de cas comme méthode de recherche 2e édition Catalogage avant publication de Bibliothèque et Archives nationales du Québec et Bibliothèque et Archives Canada Gagnon, Yves-Chantal L’étude de cas comme méthode de recherche 2e éd. Comprend des réf. bibliogr. ISBN 978-2-7605-3333-2 1. Méthode des cas. 2. Sciences sociales - Recherche - Méthodologie. 3. Gestion - Recherche - Méthodologie. I. Titre. H61.G24 2012 001.4’33 C2011-942201-8 2012-1.1 – Tous droits de reproduction, de traduction et d’adaptation réservés © 2012 Presses de l’Université du Québec Dépôt légal – 1er trimestre 2012 Bibliothèque et Archives nationales du Québec / Bibliothèque et Archives Canada Imprimé au Canada Les Presses de l’Université du Québec reconnaissent l’aide financière du gouvernement du Canada par l’entremise du Fonds du livre du Canada et du Conseil des Arts du Canada pour leurs activités d’édition. Elles remercient également la Société de développement des entreprises culturelles (SODEC) pour son soutien financier. Mise en pages : Interscript Couverture : Michèle Blondeau Extrait de la publication Pour ma mère Simonne et mon frère Richard en guise d’au revoir Extrait de la publication Extrait de la publication Nous croyons que nous savons, c’est là notre tragédie, car cela nous empêche de découvrir. Anthony De Mello, Quand la conscience s’éveille Extrait de la publication Avant-propos D epuis bientôt une trentaine d’années, j’utilise l’étude de cas comme principale méthode de recherche, tant dans le cadre de pro- grammes subventionnés que de ceux qui sont commandités. Une méthode de recherche, « C’est la procédure logique d’une science, c’est-à-dire, l’ensemble des pratiques particulières qu’elle met en œuvre pour que le cheminement de ses démonstrations et de ses théorisations soit clair, évident et irréfutable » (Aktouf, 1987 , p. 20). Comme la définit le dictionnaire Merriam-Webster, L ’étude de cas comme méthode de recherche est l’analyse intensive d’une unité (personne ou communauté), mettant l’accent sur les facteurs de XII L’étude de cas comme méthode de recherche développement en relation avec l’environnement1. Il faut la distinguer de l’autre forme d’étude de cas employée pour l’enseignement. Alors que la première ambitionne de comprendre un phénomène, la deuxième vise à illustrer un point ou faire ressortir un élément impor- tant pour l’apprentissage. Mais la matière première pour concevoir cette dernière peut très bien être tirée de L ’étude de cas comme méthode de recherche (Kennedy, 1979 ; Stake, 1994). Phénomène intéressant, au début, il était très difficile de publier des résultats de recherches réalisées à partir de l’étude de cas. En effet, les leaders de la communauté scientifique d’alors adhéraient presque tous au paradigme dominant de la recherche quantitative. Ils remettaient en cause la véracité2 des résultats produits à partir de l’étude de cas. La recherche utilisant cette méthode était considérée avec scepticisme, associée à un pauvre design et à des procédures non systématiques (Yin, 1981b ; Scholz et Tictje, 2001). Cela n’a rien d’étonnant, puisque ces tenants du positivisme privilégiaient le déve- loppement de lois universelles, alors que l’étude de cas s’intéresse surtout aux spécificités des phénomènes (Altheide et Johnson, 1994). C’était l’époque où même plusieurs scientifiques du domaine social écrivaient que l’étude de cas n’était pas aussi valable puisqu’elle ne conduisait pas à des généralisations (Stake, 1994). Aujourd’hui, on est presque rendu à l’opposé. Non seule- ment cette méthode est devenue scientifically correct, mais elle jouit aussi d’une espèce de préjugé favorable de la part de la communauté scientifique. Qui plus est, dans beaucoup de programmes de recherche utilisant principalement une approche quantitative, on constate un recours fréquent à l’étude de cas comme méthode complémentaire. C’est vrai pour la plupart des champs de recherche, pour différentes problématiques plus ou moins exploratoires et dans divers contextes quant au terrain d’étude. Cela n’est pas étranger à l’avènement du postmodernisme qui a affecté toutes les disciplines et permis aux sciences humaines, aux arts et à la philosophie de prendre du galon (Agger, 1990 ; Lehman, 1992 ; Lyotard, 1979 ; Richardson, 1994). Son essence est de mettre en doute l’existence d’une méthode, d’une théorie, d’un discours ou d’une tradition pouvant se réclamer d’un droit universel de vérité ou celle d’une forme privilégiée de connaissance autoritaire (Richardson, 1994). 1. Merriam-Webster Online Dictionnary, consulté le 9 septembre 2011, <http://www. merriam-webster.com/dictionary/case%20study>. 2. Certitude que les connaissances produites sont conformes à la réalité. Extrait de la publication Avant-propos XIII Toutefois, il importe de souligner que le postmodernisme ne rejette pas automatiquement les méthodes conventionnelles d’acqui sition de la connaissance. Il soulève plutôt un questionnement sur celles-ci et en introduit d’autres qui doivent aussi être soumises à la critique. Ainsi, en tant que défenseur de l’approche qualitative de recherche, j’ai toujours soutenu qu’il fallait y recourir en satisfaisant aux mêmes exigences que l’approche quantitative. La validité et la fiabilité des données doivent faire l’objet d’une démonstration tout aussi évidente et concluante. Bien sûr, pour ce faire, on utilise des raisonnements et des instruments fort différents. Avec cette popularité croissante, nombre de documents ont été publiés sur l’étude de cas, mais ils présentent deux faiblesses principales. Premièrement, peu expliquent vraiment comment pro- céder pour assurer la fiabilité et la validité des données. Deuxième- ment, aucun ne fournit un guide articulé, intégré et complet pour réaliser une étude de cas. Yin (2009) est sans doute celui qui va le plus loin dans ce sens. Cependant, à mon avis, des étapes manquent et on a souvent besoin de plus d’information pour réaliser certaines d’entre elles. Pourtant, un tel instrument permet non seulement d’as- surer a priori, mais de vérifier a posteriori, la rigueur de la démarche de recherche et ainsi de fournir une assurance de la véracité des résultats produits. C’est le but ultime du présent livre, à savoir instrumenter les chercheurs3 pour qu’ils puissent décider s’ils sont justifiés d’utili- ser L ’étude de cas comme méthode de recherche. Le cas échéant, il vise à leur fournir un guide pragmatique pour le faire avec la rigueur requise. Comme le montre schématiquement le graphique 1, on y aborde la pertinence de recourir à la méthode de l’étude de cas, les façons d’assurer la véracité des résultats, la préparation nécessaire, le recrutement des cas4, la collecte de données, leur traitement, leur interprétation et la diffusion des résultats. L ’objectif de chacune de ces étapes est présenté, de même que les principales activités qu’elle doit comprendre. Également, une liste de vérification de la réalisation de ces étapes et activités est produite dans l’annexe 1. 3. Pour ne pas alourdir le texte, nous nous conformons à la règle qui permet d’utiliser le masculin comme épicène. 4. Même si le pluriel est généralement employé, ce guide s’applique aussi bien à la réalisation de l’étude d’un seul cas. XIV L’étude de cas comme méthode de recherche Graphique 1 La démarche de réalisation d’une étude de cas Assurer la véracité des résultats (fiabilité et validité) Préparation Recrutement des cas Établir la pertinence 1 2 3 4 5 6 7 8 Collecte des données Traitement des données Interprétation des données Diffusion des résultats S’agissant d’un guide de réalisation, la présentation est truffée d’exemples pratiques. Évidemment, on s’intéresse aux élé- ments reliés à la démarche de recherche plutôt qu’aux résultats qu’elle a permis d’obtenir. Un premier est utilisé tout le long du texte, afin de permettre au lecteur de suivre une étude de cas du début à la fin. Il s’agit de la recherche que j’ai menée sur le comportement des dirigeants de PME dans le processus d’adoption de nouvelles techno logies. Réalisée dans le cadre de ma thèse doctorale, elle a été encadrée, du uploads/Science et Technologie/ l-etude-de-cas-comme-methode-de-recherche-2e-edition.pdf