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UNIVERSITE DE PARIS I PANTHEON-SORBONNE SCIENCES ECONOMIQUES - SCIENCES HUMAINE

UNIVERSITE DE PARIS I PANTHEON-SORBONNE SCIENCES ECONOMIQUES - SCIENCES HUMAINES - SCIENCES JURIDIQUES ET POLITIQUES PARTENARIATS PUBLIC-PRIVE ET PERFORMANCES Théories et applications au secteur de l’approvisionnement d’eau potable en France THESE POUR LE DOCTORAT EN SCIENCES ECONOMIQUES présentée et soutenue publiquement par Freddy HUET Devant le jury suivant : M. Stéphane Saussier Professeur à l’université de Paris XI : directeur de thèse M. Yves Croissant Professeur à l’université de Lyon II : rapporteur M. Stéphane Straub Professeur à l’université d’Edimbourg : rapporteur M. Claude Ménard Professeur à l’université de Paris I : suffragant M. Philippe Dulbecco Professeur à l’université de Clermont-Ferrand I : suffragant Mme Katheline Schubert Professeur à l’université de Paris I : suffragant AVERTISSEMENT L'UNIVERSITE DE PARIS I PANTHEON-SORBONNE n'entend donner aucune approbation ni improbation aux opinions émises dans les thèses ; ces opinions doivent être considérées comme propres à leurs auteurs. REMERCIEMENTS Je tiens tout d’abord à exprimer ma plus profonde gratitude au professeur Stéphane SAUSSIER qui a accepté d’encadrer cette thèse. Son soutien, sa disponibilité ont été sans faille et ses conseils pertinents m’ont efficacement guidés pour mes recherches. Je souhaiterais également dire toute ma reconnaissance pour mon collègue et ami Eshien CHONG, avec qui j’ai très souvent collaboré ces dernière années. Son aide m’a été très précieuse et je tiens vivement à le remercier pour son enthousiasme et sa motivation. Ce travail n’aurait pas été possible sans le concours de plusieurs organismes publics qui ont fourni toutes les informations statistiques à l’origine de la base de données construite pour cette étude. Je tiens particulièrement à remercier l’Institut Français de l’Environnement (IFEN) en la personne de Bernard NANOT, le SCEES (Service Central des Enquêtes et des Etudes Statistiques), la Direction Générale de la Santé (DGS), les agences de l’Eau Rhône-Méditerranée-Corse et Adour- Garonne, et le Ministère de l’Intérieur. L’exploitation des données IFEN-SCEES a nécessité l’autorisation du CNIS (Conseil National de l’Information Statistique) envers qui notre reconnaissance est énorme. De nombreuses autres personnes ont contribué par leurs connaissances, leur expérience et leurs critiques avisées à l’avancement de mes recherches. Je voudrais plus particulièrement adresser mes remerciements à Claude MENARD, Anne YVRANDE-BILLON, Yves CROISSANT, Christophe DESPRES, Sébastien LECOU, Michel PAUL, Armel JACQUES et plus généralement à tous les membres des laboratoires ATOM et CERESUR pour leur aide et leurs encouragements. La réalisation de cette thèse a été rendue possible grâce aux soutiens financiers de l’Université de Paris I, qui m’a accordé une allocation de recherche en 2002, et l’Université de la Réunion, qui m’a accordé un poste d’ATER depuis 2005 me permettant de terminer ce travail dans de bonnes conditions. Je souhaite aussi remercier le Ministère de l’Ecologie et du Développement durable, en la personne de Jean-Pierre Rideau, pour le financement du rapport « eau » qui a également contribué à faire progresser mes travaux. Je tiens en dernier lieu à remercier mes proches. Leur aide et leur soutien moral ont été importants dans les moments difficiles. Cette thèse leur est dédiée. 1 TABLE DES MATIERES INTRODUCTION GENERALE........................................................................................................................7 PARTIE 1 : LES CONTRATS DE FRANCHISE BIDDING ET LA LITTERATURE ECONOMIQUE 12 CHAPITRE 1 : LES DEFAILLANCES DES CONTRATS DE FRANCHISE BIDDING......................... 13 SECTION 1. Les problèmes liés à l’attribution du contrat ................................................. 14 1.1. Les causes de l’incomplétude contractuelle......................................................................... 14 1.2. Les conséquences de l’incomplétude contractuelle............................................................. 15 1.2.1. Les problèmes de sélection de l’opérateur ...................................................................................... 15 1.2.2. La crédibilité de l’engagement de l’autorité publique..................................................................... 16 SECTION 2. Les problèmes d’exécution du contrat............................................................ 17 2.1. Incomplétude contractuelle et opportunisme...................................................................... 17 2.2. La faible menace de rupture des engagements.................................................................... 17 2.3. Les problèmes de divergence entre prix et coûts................................................................. 19 2.4. Durée du contrat et incitations à investir............................................................................. 19 SECTION 3. Les problèmes de réattribution ....................................................................... 20 3.1. Les causes de l’absence de parité.......................................................................................... 20 3.1.1. Asymétries d’information et barrières à l’entrée............................................................................. 20 3.1.2. La « transformation fondamentale » et les barrières à l’entrée........................................................ 21 3.2. Problèmes de parité et efficacité du franchise bidding....................................................... 22 SECTION 4. Une illustration empirique : le secteur du câble aux Etats-Unis .................. 23 4.1. Les principaux éléments du contrat Oackland/Focus Cable.............................................. 23 4.2. Les défaillances du contrat.................................................................................................... 24 CONCLUSION ..................................................................................................................................................26 CHAPITRE 2 : LES SOLUTIONS AUX DEFAILLANCES DES CONTRATS DE FRANCHISE BIDDING........................................................................................................................................................... 29 SECTION 1. Les solutions apportées aux problèmes d’attribution .................................... 30 1.1. efficacité du franchise bidding et sélection de l’opérateur................................................. 30 1.1.1. Enchères multi-critères et sélection de l’opérateur.......................................................................... 30 1.1.1.1. Le démarchage auprès des consommateurs............................................................... 30 1.1.1.2 Les enseignements de la théorie des enchères............................................................ 31 1.1.2. Offres opportunistes et sélection de l’opérateur .............................................................................. 32 1.1.3. « malédiction du vainqueur » et sélection de l’opérateur ................................................................ 33 1.1.3.1. Les enchères ouvertes................................................................................................ 34 1.1.3.2. L’enchère LPVR ....................................................................................................... 34 1.1.3.3. Le partage des risques ............................................................................................... 36 1.2. Enchères graduelles et engagement crédible de l’autorité publique................................. 36 SECTION 2. Les solutions apportées aux problèmes d’exécution...................................... 37 2 2.1. Franchise bidding et adaptation du contrat ........................................................................ 38 2.1.1. L’arbitrage entre flexibilité et rigidité ............................................................................................. 38 2.1.2. La substitution de l’enchère par la négociation ............................................................................... 40 2.2. Franchise bidding et opportunisme...................................................................................... 41 2.2.1. Dépendance bilatérale et contrat auto-exécutoire............................................................................ 41 2.2.2. Les garanties contractuelles explicites et implicites........................................................................ 42 2.2.3. Effets de réputation et renouvellement du contrat........................................................................... 44 2.2.4. Efficacité des garanties contractuelles et contrôle de l’opérateur.................................................... 44 2.2.5. Répartition des droits de propriétés et qualité non vérifiable .......................................................... 45 2.3. Franchise bidding et sous-investissement de fin de contrat ............................................... 47 2.3.1. Le cas des investissements observables et vérifiables..................................................................... 47 2.3.2. Le cas des investissements non observables.................................................................................... 48 SECTION 3. Les solutions aux problèmes de réattribution ................................................ 50 3.1. «Malédiction du vainqueur » et problèmes de parité ......................................................... 50 3.2. Transformation fondamentale et problèmes de parité....................................................... 51 SECTION 4. Les études empiriques ..................................................................................... 53 4.1. Une étude de cas de Littlechild [2002] : le contrat SPL/LUL............................................. 53 4.1.1. Incomplétude contractuelle et prix « artificiel et obscur » .............................................................. 54 4.1.2 La gestion des risques d’opportunisme ............................................................................................ 54 4.1.3. La gestion des problèmes d’alignement entre prix et coûts............................................................. 56 4.1.4. La gestion des problèmes de fin de contrat ..................................................................................... 56 4.1.5. Un bilan provisoire.......................................................................................................................... 56 4.2. L’efficacité de la concurrence pour le marché et les tests économétriques ...................... 57 CONCLUSION ..................................................................................................................................................59 PARTIE 2 : CADRE INSTITUTIONNEL ET DONNEES........................................................................... 62 CHAPITRE 3 : LE SECTEUR DE L’EAU : CONSIDERATIONS GENERALES ET LE CADRE INSTITUTIONNEL FRANCAIS.....................................................................................................................63 SECTION 1. Les caractéristiques de l’industrie de l’eau et l’organisation française des services d’eau......................................................................................................................... 63 1.1. De l’extraction du milieu naturel jusqu’au robinet du consommateur............................. 63 1.2. Un monopole naturel difficilement contestable................................................................... 64 1.3. Des actifs spécifiques et une incertitude sur les conditions futures................................... 65 1.4. L’industrie française de l’eau : une grande variété de choix contractuels ....................... 65 SECTION 2. Les performances des PPP dans le secteur français de l’eau : une analyse institutionnelle....................................................................................................................... 68 2.1. La mise en concurrence dans l’industrie de l’eau............................................................... 68 2.1.1. Mise en concurrence et intuitu personae ......................................................................................... 68 2.1.2. Un secteur oligopolistique............................................................................................................... 69 2.1.3. La concurrence entre modes organisationnels................................................................................. 70 2.2. Les clauses d’adaptation et de gestion de l’opportunisme ................................................. 72 2.2.1. Les mécanismes d’adaptation et leurs limites ................................................................................. 73 2.2.2. L’opportunisme de l’opérateur........................................................................................................ 75 2.2.3. Les solutions à l’opportunisme du délégataire ................................................................................ 77 2.2.3.1. Les dispositifs de lutte contre l’opportunisme ex-ante.............................................. 77 2.2.3.2. Les dispositifs de lutte contre l’opportunisme ex-post .............................................. 78 3 2.3. Le renouvellement des contrats de DSP............................................................................... 80 2.3.1. Renouvellement du contrat et asymétries d’informations ............................................................... 80 2.3.2. Renouvellement du contrat et transformation fondamentale........................................................... 81 CONCLUSION ..................................................................................................................................................83 CHAPITRE 4 : LES DONNEES ......................................................................................................................85 SECTION I. Description générale des données................................................................... 85 1.1. L’enquête IFEN-SCEES........................................................................................................ 85 1.2. Les données de la DGS .......................................................................................................... 86 1.3. Les données des Agences de l’Eau........................................................................................ 87 1.4. Les données politiques ........................................................................................................... 89 SECTION 2. Statistiques descriptives générales.................................................................. 90 2.1. L’efficacité des PPP par rapport à l’exploitation publique................................................ 90 2.1.1. L’échantillon retenu ........................................................................................................................ 90 2.1.2. Modes organisationnel et prix ......................................................................................................... 90 2.1.3. Les raisons de l’écart de prix entre régie et délégation.................................................................... 91 2.2. Concurrence ex-post et prix de l’eau.................................................................................... 94 2.2.1. L’échantillon retenu ........................................................................................................................ 94 2.2.2. Indice d’Herfindhal et prix de l’eau ................................................................................................ 94 2.2.3. Concentration des régies et prix de l’eau....................................................................................... 100 2.3. Incitations à l’investissement en fin de contrat ................................................................. 102 2.3.1. Présentation des variables dépendantes......................................................................................... 102 2.3.2. Vérification de la pertinence de PARTCOM et PRIXCOM....................................................... 103 2.3.3. Investissement public et échéance du contrat................................................................................ 107 CONCLUSION ................................................................................................................................................110 PARTIE 3 : ANALYSE DE L’EFFICACITE DES ACCORDS DE FRANCHISE BIDDING................ 113 CHAPITRE 5 : PPP, CONCURRENCE ET PRIX : UNE ANALYSE A PARTIR DU SECTEUR DE L’EAU EN FRANCE...................................................................................................................................... 114 SECTION 1. PPP et performances des services d’eau ...................................................... 116 1.1. Les problèmes potentiels liés à l’utilisation des accords de franchise bidding............... 116 1.2. Les solutions contractuelles et institutionnelles................................................................. 118 1.2.1. Négociation et concurrence pour le marché : le principe de l’intuitu personae............................. 119 1.2.2. Délégation de services publics et contrats administratifs .............................................................. 119 SECTION 2. L’efficacité des PPP pour la distribution de l’eau en France : une analyse empirique ............................................................................................................................. 121 2.1. Le modèle empirique ........................................................................................................... 121 2.2. Les données et variables utilisées........................................................................................ 123 2.2.1. Prix de l’eau et mode d’organisation............................................................................................. uploads/Litterature/ these-version-finale.pdf