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PQB E 39 v 2015 S Audit interne QSE www.pqb.fr 1 / 12 E 39 Audit interne QSE Objectif 1 Domaine 2 Normes 3 Définitions 4 Principes 4.1 Principes de management 4.2 Principes d'audit 4.3 Performance du SMI 5 Programme d'audit5.1 Généralités 5.2 Objectifs 5.3 Etablissement 5.4 Mise en place 5.5 Surveillance 5.6 Revue et amélioration 6 Réalisation d'un audit 6.1 Généralités 6.2 Déclenchement 6.2.1 Premier contact 6.2.2 Situations et faisabilité 6.3 Préparation 6.3.1 Revue de documents 6.3.2 Plan d’audit 6.4 Activités d'audit 6.4.1 Réunion d’ouverture 6.4.2 Preuves d'audit 6.4.3 Conclusions d'audit 6.5 Rapport d'audit 6.6 Clôture de l’audit 6.7 Suivi d’audit 7 Compétence et évaluation des auditeurs 7.1 Généralités 7.2 Compétence de l’auditeur 7.3 Critères d’évaluation 7.4 Méthodes d’évaluation 7.5 Évaluation de l’auditeur 7.6 Amélioration de la compétence Annexes Objectif du module : Réalisation de l'audit interne selon l'ISO 19011 pour pouvoir :  identifier des opportunités d’amélioration  augmenter la satisfaction des parties intéressées  évaluer la performance du système de management intégré QSE Audit interne QSE PQB E 39 v 2015 S 2 / 12 www.pqb.fr 1 Domaine Le mot audit vient du verbe latin "audire" = écouter. Audit : examen méthodique et indépendant en vue de déterminer si les activités et les résultats satisfont aux dispositions préétablies et sont aptes à atteindre les objectifs En général les audits sont internes ou externes. Les audits internes, dits aussi "de première partie", sont une exigence des normes des systèmes de management qualité, sécurité et environnement (§ 9.2). Les audits externes, client (ou fournisseur) et de certification, dits aussi de seconde et de tierce parties, n'entrent pas directement dans le périmètre de ce module. L’audit interne est l'outil le plus répandu pour vérifier, évaluer et améliorer la performance d'un système de management intégré (SMI). Son objet n’est en aucun cas de trouver les points faibles du personnel. L’audit interne est entré dans la vie quotidienne de l'entreprise car il est devenu indissociable de :  tout système de management  la communication interne  l’amélioration quotidienne  la culture d’entreprise Ce n'est qu'avec les yeux des autres que l'on peut bien voir ses défauts. Proverbe chinois Un audit interne est de type (cf. figure 1-1) :  du système de management  d'un processus  d'un produit (service, projet) Figure 1-1. Types d'audits internes Processus : activités qui transforment des éléments d’entrée en éléments de sortie Les résultats des audits internes sont un des éléments d’entrée de la revue de direction et permettent de trouver des opportunités d’amélioration du système de management intégré QSE car Aucun système n'est parfait PQB E 39 v 2015 S Audit interne QSE www.pqb.fr 3 / 12 Comme le montre la figure 1-2, pour le processus auditer, la direction (via la revue de direction) est considérée comme le client de l’audit avec ses besoins et attentes, eux-mêmes liés aux processus, produits et clients. Figure 1-2. Le processus auditer Audit interne QSE PQB E 39 v 2015 S 4 / 12 www.pqb.fr 2 Normes Les conseils que donne la norme ISO 19011 se résument dans les domaines d'applications suivants :  les principes de l'audit - article 4  le programme d'audit - article 5  la réalisation d'audit - article 6  la compétence des auditeurs - article 7 Une bonne connaissance des normes QSE est indispensable pour comprendre et suivre ce module. Le présent module est basé sur les normes génériques et internationales suivantes :  ISO 19011 (2011) : Lignes directrices pour l’audit des systèmes de management  ISO 9000 (2015) : Systèmes de management de la qualité – Principes essentiels et vocabulaire  ISO 9001 (2015) : Systèmes de management de la qualité – Exigences  ISO 9004 (2009) : Gestion des performances durables d’un organisme – Approche de management par la qualité  ISO 45001 (2016) : Systèmes de management de la santé et de la sécurité au travail - Exigences et lignes directrices pour leur utilisation  ISO 14001 (2015) : Systèmes de management environnemental - Exigences et lignes directrices pour son utilisation Toutes ces normes et beaucoup d’autres peuvent être commandées sur le site de l'AFNOR (Association française de normalisation) dans la rubrique boutique catalogue normes. Plus de 28 000 normes (en anglais et autres langues) sont disponibles gratuitement sur le site Public.resource.Org. PQB E 39 v 2015 S Audit interne QSE www.pqb.fr 5 / 12 3 Définitions Le début de la sagesse c’est de désigner les choses par leur nom. Proverbe chinois La plupart des termes et définitions des normes QSE sont identiques. Une petite partie des termes a des définitions légèrement différentes. Certains termes spécifiques qualité : Client : celui qui reçoit un produit Entreprise : structure qui satisfait un besoin Fournisseur (prestataire externe) : celui qui procure un produit Objectif qualité : but mesurable à atteindre lié à la qualité Partie intéressée : personne, groupe ou organisation concernés par les impacts d’une entreprise Partie prenante : personne, groupe ou organisation pouvant affecter ou être affectés par une entreprise Produit (ou service) : tout résultat d’un processus ou d’une activité Qualité : aptitude à satisfaire des exigences Satisfaction du client : objectif prioritaire de chaque système de management de la qualité lié à la satisfaction des exigences client Exemples de parties intéressées : investisseurs, clients, fournisseurs, employés, organisations sociales et politiques Certains termes spécifiques sécurité et santé : Accident : événement non désiré causant la mort ou des dommages sur la santé et l’environnement Danger : situation pouvant conduire à un accident Incident : événement non désiré pouvant conduire à un accident Risque : probabilité d'apparition d'un danger potentiel Risque acceptable : risque réduit à un niveau tolérable Santé et sécurité au travail : tout ce qui peut influencer sur le bien-être du personnel dans une entreprise Sécurité : aptitude à éviter un événement non désiré Certains termes spécifiques environnement : Aspect environnemental : tout élément d’une entreprise qui peut réagir avec l’environnement Environnement : espace dans lequel fonctionne toute entreprise Impact environnemental : toute modification de l’environnement causée par une entreprise Objectif environnemental : but mesurable à atteindre lié à l’environnement Obligation de conformité : exigence légale Performance environnementale : résultats mesurables du système de management environnemental Une partie des termes communs : Action corrective : action pour éliminer les causes d'une non-conformité ou tout autre événement indésirable et empêcher leur réapparition Audité : celui qui est audité Auditeur : celui qui est formé pour effectuer des audits Audit interne QSE PQB E 39 v 2015 S 6 / 12 www.pqb.fr Client de l’audit : celui qui demande un audit Compétence : aptitudes, connaissances et expériences personnelles Conformité : satisfaction d'une exigence spécifiée Conclusions d’audit : résultat d’un audit Constatations d'audit : tout écart des critères d’audit Critères d'audit : tout ce qui est comparé aux preuves d'audit Direction : groupe ou personnes chargées de la gestion au plus haut niveau de l’entreprise Document (information documentée) : tout support permettant le traitement d’une information Efficience : rapport financier entre le résultat obtenu et les ressources utilisées Exigence : besoin ou attente implicites ou explicites Indicateur : valeur d’un paramètre, associé à un objectif processus, permettant de façon objective d’en mesurer l’efficacité Non-conformité : non-satisfaction d’une exigence spécifiée Système de management : ensemble intégré permettant d'établir et d’atteindre des objectifs Dans la terminologie des systèmes de management ne pas confondre :  anomalie, défaut, défaillance, dysfonctionnement, gaspillage, non-conformité et rebut : o l'anomalie est une déviation par rapport à ce qui est attendu o le défaut est la non-satisfaction d'une exigence liée à une utilisation prévue o la défaillance c’est quand une fonction est devenue inapte o le dysfonctionnement est un fonctionnement dégradé qui peut entraîner une défaillance o le gaspillage c’est quand il y a des coûts ajoutés mais pas de valeur o la non-conformité est la non-satisfaction d'une exigence spécifiée en production o le rebut est un produit non conforme qui sera détruit  accident et incident o l'accident est un événement imprévu grave o l'incident est un événement qui peut entraîner un accident  aspect et impact environnementaux o l'aspect est l'élément qui réagit avec l'environnement o l'impact est la modification de l'environnement suite à un aspect  audit, audité et auditeur o l'audit est un processus d'amélioration du SMI o l'audité est celui qui est audité o l'auditeur est celui qui effectue l'audit  auditer et inspecter o auditer c'est améliorer le SMI o inspecter c'est vérifier la conformité d'un processus ou produit  client, fournisseur et sous-traitant o le client reçoit un produit o le fournisseur procure un produit o le sous-traitant procure un service ou un produit sur lequel est réalisé un travail spécifique  danger et risque o le danger c'est l'état, la situation, la source qui peut aboutir à un accident o le risque est la mesure, la conséquence d'un danger  efficacité et efficience o l'efficacité est le niveau d'obtention des résultats escomptés o l'efficience est le rapport entre les résultats obtenus et les ressources utilisées  uploads/Management/ pqbe39-v-2015-s12-pp.pdf