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See discussions, stats, and author profiles for this publication at: https://www.researchgate.net/publication/327911877 Les études de cas Chapter · September 2018 CITATIONS 0 READS 8,456 1 author: Some of the authors of this publication are also working on these related projects: Alumni networks View project Managing Digital Open Innovation View project Pierre-Jean Barlatier Edhec Business school 45 PUBLICATIONS 201 CITATIONS SEE PROFILE All content following this page was uploaded by Pierre-Jean Barlatier on 27 September 2018. The user has requested enhancement of the downloaded file. Les études de cas Pierre-Jean Barlatier Résumé La méthodologie de l’étude de cas est une méthodologie de recherche très prisée en sciences sociales, utilisée pour étudier des phénomènes complexes nouveaux en situation réelle ou étendre les connaissances sur des phénomènes déjà investigués. Les études de cas apportent ainsi une analyse détaillée et en profondeur sur un nombre limité de sujets. L’objectif de ce chapitre est d’apporter un regard éclairé sur cette méthode pour les chercheurs-managers candidats au DBA qui envisagent d’utiliser l’étude de cas dans leur recherche, en expliquant pourquoi et comment utiliser cette méthodologie et en en exposant les avantages et inconvénients. Pour cela nous nous appuyons sur les travaux de chercheurs renommés comme Yin (2003, 2009) ou Stake (1995) pour leurs techniques et recommandations sur la méthodologie de l’étude de cas. Mots-clés: Etude de cas, méthodologie, recherche qualitative, design de recherche, courant épistémologique INTRODUCTION La méthodologie de l’étude de cas est une méthodologie de recherche mobilisée pour étudier des phénomènes en situation réelle, qu’ils soient nouveaux et/ou complexes ou bien pour étendre les connaissances sur des phénomènes déjà investigués. Les études de cas apportent ainsi une analyse détaillée et en profondeur sur un nombre limité de sujets. Cependant, elle fait souvent l’objet de critiques concernant la généralisation des résultats obtenus en raison du faible nombre de cas étudiés, ou encore sur le manque d’objectivité des chercheurs qui biaiserait les résultats. Pour autant elle reste une méthode très utilisée par les chercheurs en sciences sociales qui publient des études de cas avec tout le soin et la rigueur scientifique requise. L’objectif de ce chapitre est d’apporter un regard éclairé sur cette méthode pour les chercheurs-managers candidats au DBA qui envisagent d’utiliser l’étude de cas pour leur recherche. Nous abordons tour-à-tour les questions fondamentales suivantes : En quoi consiste cette méthode ; Pourquoi et comment l’utiliser ; Comment bien choisir ses cas ; Quelles sont les différentes typologies de catégories de cas ; Pourquoi opter pour un design de recherche d’étude de cas simple ou multiples ; Puis finir en en exposant les avantages et inconvénients. Pour cela, nous mettons en exergue les techniques et recommandations issues des travaux sur la méthodologie de l’étude de cas de chercheurs renommés comme Yin (2003, 2009) ou Stake (1995). 1. QU’EST-CE-QUE LA METHODE DES ETUDES DE CAS ? L’étude de cas est une approche méthodologique qui vise systématiquement la collecte suffisante d’informations sur une personne, un événement ou un système social (groupe d’individus ou organisation) afin de permettre au chercheur de comprendre comment celui-ci fonctionne ou se comporte en situation réelle (Berg, 2000). Les études de cas rigoureuses permettent aux chercheurs d’explorer ou de décrire un phénomène dans son contexte en utilisant diverses sources de données. Ainsi, les études de cas peuvent s’intéresser à un individu, un groupe, ou une organisation, par la collecte et l’analyse de récits de vie, de documents écrits, de biographies, d’interviews, ou encore d’observation participante qui servent à la déconstruction et à l’inhérente reconstruction du ou des phénomènes complexes étudiés (Yin, 2003). De ce fait l’étude de cas n’est pas une technique de collecte de données en soi, mais une approche méthodologique qui s’accommode d’un certain nombre de dispositifs de collecte de données. Quelles que soient la ou les techniques de recueil employées, les informations collectées sont en général riches et détaillées. La méthode des études de cas est aussi considérée comme design de recherche « naturaliste » (Lincoln et Guba, 1985), le plus souvent de nature qualitative, en contraste aux designs de recherche « expérimentaux » où les chercheurs ont un contrôle sur l’environnement et/ou les variables (comme les essais cliniques en laboratoires), alors que les études de cas s’intéressent à des phénomènes en situation réelle et non contrôlés. La méthode de l’étude de cas est une méthode de recherche éprouvée et ancienne, notamment dans les domaines de la médecine ou des sciences sociales comme la psychologie, où les patients sont étudiés cas par cas. En sciences de gestion et des organisations, il est important d’éviter toute confusion entre l’approche pédagogique par les études de cas initiée par la Harvard Business School dès les années 1920, qui sont généralement utilisées afin d’aider les étudiants à mieux appréhender les théories et concepts à la lumière de cas concrets et pratiques ; et la méthodologie de recherche de l’étude de cas. 2. POURQUOI UTILISER LA METHODE DE L’ETUDE DE CAS ? Selon Yin (2003, 2009) la méthode de l’étude de cas peut être utilisée afin d’expliquer, de décrire ou d’explorer des évènements ou des phénomènes dans leur contexte réel. C’est une approche différente de celle des designs expérimentaux contrôlés où les chercheurs testent des hypothèses en conditions cliniques de laboratoire, qui leur permettent de manipuler l’environnement délibérément. Selon Yin (2003, 2009), le recours à la méthode de l’étude de cas est pertinente lorsque certaines conditions sont réunies : - L’étude doit répondre à des questions de recherche du type « quoi », « comment » et « pourquoi » ; - Le chercheur ne peut pas manipuler le comportement des informants impliqués dans l’étude ; - Le chercheur traite des facteurs contextuels du phénomène étudié qui semblent pertinents ; - Les limites entre le phénomène étudié et son contexte ne sont pas claires. Siggelkow (2007) distingue quant à lui trois grands usages de la méthodologie des études de cas : (i) la motivation d’étudier une question de recherche importante à la lueur d’un cas particulièrement intéressant ; (ii) l’inspiration de nouvelles idées générées par l’immersion dans un cas riche grâce à une approche inductive ; et (iii) l’illustration d’une théorie par un cas à valeur ajoutée, qui va apporter de nouveaux éclairages. La méthode des études de cas peut être appréhendée de différentes manières en fonction de l’approche épistémologique pertinente. Il existe traditionnellement deux grands courants épistémologiques de la méthode des études de cas en sciences sociales (et a fortiori en sciences de gestion et des organisations). La première est proposée par des auteurs comme Stake (1995) et Merriam (2009) et se situe dans un paradigme socio-constructiviste ou interprétatif, où le chercheur a une interaction personnelle avec le cas. Ici, l’étude de cas est développée dans une relation entre le chercheur et ses informants, et est présentée de manière à inviter le lecteur à rejoindre cette interaction dans la découverte du cas (Stake, 1995). La seconde approche développée par des auteurs comme Yin (2003 ; 2009) ou Eisenhardt (1989) s’inscrit davantage dans un paradigme post-positiviste, qui implique le développement d’un protocole d’étude soigné et qui considère avec attention la validité des résultats obtenus et ses éventuels biais. En général cette approche implique un construit conceptuel préalable et/ou une phase exploratoire ou pilote et assure que tous les éléments du cas soient décrits et analysés convenablement. Pour autant, les chercheurs tenants de ces deux principaux courants ont contribué ensemble à développer la popularité de la méthode des études de cas et des principes qui caractérisent cette méthodologie. Pour une revue détaillée des différentes approches épistémologiques mobilisées par les études de cas nous invitons le lecteur à consulter l’article d’Avenier et Thomas (2015). 3. COMMENT BIEN CHOISIR SON OU SES CAS ? Il est primordial de pouvoir formuler une question de recherche convaincante au regard de l’état des connaissances sur le thème, avec une première appréciation des enjeux théoriques mais surtout managériaux pour un candidat en DBA, et de vérifier la pertinence du ou des cas envers ce thème. Chaque cas doit être clairement défini, dans sa nature, son espace et son temps, ce qui signifie que le périmètre temporel (début et fin du cas) et spatial (zone géographique, organisation, groupe social, etc…) ainsi que les types de données et les priorités et difficultés relatives à la collecte et l’analyse de données doivent être connus afin d’opter pour l’approche méthodologique appropriée. Le Tableau 1 détaille quelques éléments proposés par Stake (1995) qui peuvent servir à évaluer la pertinence et l’adéquation du cas à la problématique de recherche retenue. Communication Clarté : Est-ce qu’on comprend bien le cas ? Intégrité : Est-ce que ses composantes s’assemblent bien ? Attrait : Est-ce que cela pique l’intérêt du lecteur ? Contenu Le cas : Est-il adéquatement défini ? La problématique : Est-ce que les principales questions de recherche sont bien identifiées ? Les données : Est-ce qu’il y a suffisamment de sources de données ? Méthode Sélection des cas : La stratégie de sélection est-elle raisonnable ? Collecte des données : Est-ce que les activités de collecte de données sont abordées uploads/Science et Technologie/les-etudes-de-cas-de-pierre-jean-barlatier.pdf