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1 of 67 Rapport audit étape 2 test FSSC 22000 v1.2 CERTIFICATION DES SYSTEMES D

1 of 67 Rapport audit étape 2 test FSSC 22000 v1.2 CERTIFICATION DES SYSTEMES DE SECURITE ALIMENTAIRE 22000 Version 5 | Mai 2019 PORTAIL ÉBAUCHE V1 - RAPPORT D'AUDIT CB ÉTAPE 2 / TRANSITION / SURVEILLANCE / RECERTIFICATION 2 sur 67 TABLE DES MATIÈRES 1 DÉTAILS DE L'ORGANISATION .................................................................................................... 4 1.1 PROFIL DE L'ORGANISATION ......................................................................................................... 4 1.2 SIÈGE SOCIAL .............................................................................................................................. 4 1.3 ACTIVITÉS HORS SITE ................................................................................................................... 5 2 DÉTAILS DE L'AUDIT ..................................................................................................................... 6 2.1 PORTÉE DE L'AUDIT ...................................................................................................................... 7 2.2 CALCUL DE L'AUDIT ...................................................................................................................... 7 2.3 PROGRAMME ET PLAN D'AUDIT ...................................................................................................... 8 2.4 ÉQUIPE D'AUDIT ........................................................................................................................... 8 2.5 AUDIT PRÉCÉDENT ....................................................................................................................... 8 2.5.1 Détails de l'audit audit précédent ....................................................................................... 8 2.5.2 Non-conformités audit précédent....................................................................................... 8 2.5.3 Changements significatifs depuis le dernier audit ............................................................. 9 3 RÉSULTATS DE L'AUDIT ............................................................................................................. 10 3.1 RÉSUMÉ ................................................................................................................................... 10 3.2 RÉSUMÉ DES CONCLUSIONS DE L'AUDIT ...................................................................................... 10 3.3 APERÇU DES RÉSULTATS DE L'AUDIT........................................................................................... 11 3.4 RECOMMANDATION D'AUDIT ....................................................................................................... 11 4 LISTES DE CONTRÔLE ................................................................................................................ 12 4.1 ISO 22000:2018 ...................................................................................................................... 12 4.2 ISO/TS 22002-1:2009 ............................................................................................................. 30 4.3 FSSC 22000, EXIGENCES SUPPLÉMENTAIRES ........................................................................... 58 5 NON-CONFORMITÉS .................................................................................................................... 64 5.1 NON-CONFORMITÉS CRITIQUES .................................................................................................. 64 5.2 NON-CONFORMITÉS MAJEURES .................................................................................................. 66 5.3 NON-CONFORMITÉS MINEURES ................................................................................................... 67 3 of 67 Rapport audit étape 2 test FSSC 22000 v1.2 INTRODUCTION Modèle de rapport d'audit Le contenu de ce rapport, y compris le résumé des non-conformités, a été enregistré en langue anglaise. Les listes de contrôle et les formulaires NC remplis peuvent être enregistrés dans la langue locale. 4 sur 67 1 DÉTAILS DE L'ORGANISATION 1.1 PROFIL DE L'ORGANISATION Profil de l'organisation Nom légal enregistré Nom de l'organisme à certifier Inscription Référence applicable Lieu Adresse complète (ou autre identification unique de l'emplacement du site (c'est-à-dire GPS, GLN etc. lorsqu'une adresse postale n'est pas disponible) Personne de contact Nom, fonction, adresse électronique Description générale de l'organisme contrôlé Brève description de l'organisation : • Historique du site - finalité/utilisation antérieure ; améliorations importantes, etc. le cas échéant • Ce qu'elle produit - nombre de produits, lignes ; aperçu du déroulement du processus • Niveau de complexité et de risque en matière de sécurité alimentaire - Marchés - locaux, internationaux Indiquer si l'audit est un transfert d'une autre OC et inclure les détails du certificat existant, de l'OC et du statut. Indiquez si l'audit est une transition de l'audit ISO 22000 ou d'un autre audit de la GFSI. Activités saisonnières (Le cas échéant) Décrivez quand diverses activités saisonnières sont menées par champ d'application. Par exemple : • transformation des fruits à noyau septembre - octobre • transformation des légumes mars - octobre Indiquez "Aucun" si ce n'est pas applicable 1.2 SIÈGE SOCIAL Siège social (zéro ou un) Nom légal enregistré Nom de l'organisme à certifier Nom(s) commercial(s) Si applicable et différent de ce qui précède Inscription Référence applicable Lieu Adresse complète Personne de contact Nom, fonction, adresse électronique Nombre de sites Combien de sites certifiés seront couverts par les activités du siège Fonctions du siège social Décrivez les fonctions exercées au siège social qui sont communes aux sites certifiés. Par exemple : les achats, les ressources humaines, etc. 5 of 67 Rapport audit étape 2 test FSSC 22000 v1.2 Indiquez si le siège social est un audit distinct ou si le représentant du siège social est présent lors de l'audit ou des audits sur site. 1.3 ACTIVITÉS HORS SITE Activités hors site (le cas échéant) Nom légal enregistré Nom de l'organisme à certifier Inscription Référence applicable Lieu Adresse complète (ou autre identification unique de l'emplacement du site (c'est-à-dire GPS, GLN etc. lorsqu'une adresse postale n'est pas disponible) Personne de contact Nom, fonction, adresse électronique Activités sur place Décrivez les activités qui sont menées dans des lieux hors site. Par exemple : entreposage de matières premières, de produits finis ; expédition de produits finis 6 sur 67 2 DÉTAILS DE L'AUDIT Détails de l'audit CB Nom et adresse du bureau Nom et adresse du bureau de l’OC gérant la certification Langue d'audit Ne laissez pas d'espace vide, indiquez la langue dans laquelle l'audit a été effectué et si un interprète a été utilisé Numéro de certificat Applicable aux audits de surveillance et de recertification Objectifs de l'audit a) détermination de la conformité du système de management de l'organisme, ou de parties de celui-ci, aux critères d'audit ; b) détermination de la capacité du système de management à garantir que l'organisme satisfait aux exigences légales, réglementaires et contractuelles applicables ; c) détermination de l'efficacité du système de management pour garantir que l'organisme peut raisonnablement espérer atteindre ses objectifs spécifiés ; d) le cas échéant, identification des domaines d'amélioration potentielle du système de management. Chaque type d'audit aura des objectifs communs comme ci- dessus et des objectifs spécifiques en fonction du type d'audit, les objectifs étant adaptés en conséquence : -V5 mise à niveau ou transition de l'ISO 22000 -Audit de transfert (d'un autre CB) -Stade 2 -Surveillance -Recertification Critères d'audit a) les exigences de i. ISO 22000:2018 ; ii. ISO/TS 22002-x : année (le cas échéant) ; et iv. FSSC 22000 V5 Partie 2 supplémentaire Exigences (y compris la liste des décisions de la BoS, le cas échéant) b) les processus définis et la documentation du système de gestion développé par l'organisation c) Exigences légales/réglementaires (le cas échéant) d) Exigences du client (le cas échéant) e) Exigences de la FSMA (supprimer si non applicable) f) Procédure de conception et de développement (supprimer si non applicable) Type d'audit Dates, heures et lieux des audits (le cas échéant) • Etape 2 • Suivi • Surveillance • Surveillance (Non annoncée) 7 of 67 Rapport audit étape 2 test FSSC 22000 v1.2 • Recertification • Transfert • Mise à jour du programme Transition Annoncé/ non annoncé Non annoncée ne s'applique qu'aux audits de surveillance Dates d'audit Format jj/mm/aaaa Complexité de l'audit Combiné ou intégré avec d'autres normes/ module FSMA ou non Détails sur la complexité de l'audit Précisez les autres normes (ISO 9001) ou systèmes (GFSI, par exemple) qui n'ont pas été adoptés par les États membres Intégré avec d'autres systèmes reconnus) ou norme(s) des EM lorsque les autres normes sont menées en même temps que l'audit FSSC 22000 Nombre d'études HACCP Inscrivez le nombre total de plans HACCP (le calcul sera le nombre de plans HACCP moins 1 pour le calcul de H) Nombre d'employés (ETP) Ce chiffre est utilisé pour le calcul basé sur une seule équipe Nombre d'équipes Indiquez le numéro (chiffre entier uniquement) Employés par poste (ETP) Détaillez l'équipe principale (y compris les travailleurs saisonniers) et les employés de bureau. Cela devient l'ETP aux fins du calcul 2.1 PORTÉE DE L'AUDIT Étendue de l'audit Catégorie de la chaîne alimentaire Catégories de la chaîne alimentaire (voir annexe B ISO/TS 22003:2013) Déclaration sur le champ d'application Déclaration sur le champ d'application comme indiqué dans l'annexe technique Exclusions (le cas échéant) Détails des exclusions (le cas échéant) Vérification de la déclaration de portée Confirmer que la déclaration de portée (et les exclusions) ont été contrôlées / vérifiées 2.2 CALCUL DE L'AUDIT Durée de l'audit Temps total sur place (heures) Indiquez également l'heure du siège social (sans production) - le cas échéant Indiquer la durée totale de l'audit lorsqu'un audit intégré est réalisé (c'est-à-dire également avec BRC, ISO 9001, etc.) et la durée de l'audit FSSC 22000 Écarts de temps d'audit Justifications détaillées par exemple : 8 sur 67 • Réduction de 20 % pour les sites multiples où le siège social couvre certaines fonctions ; • des audits intégrés ; • Temps insuffisant identifié lors du dernier audit - Changements importants dans l'organisation • Complexité/taille • Rappel de produits depuis le dernier audit • indiquer le temps supplémentaire passé sur place pour d'autres normes (FSMA, ISO 9001, etc.) 2.3 PROGRAMME ET PLAN D'AUDIT Programme et plan d'audit Déviation du programme d'audit Télécharger le programme d'audit sur le portail/ Détailler les écarts éventuels Déviation du plan d'audit Télécharger le plan d'audit sur le portail/ Détailler les écarts éventuels 2.4 ÉQUIPE D'AUDIT Équipe d'audit Fonction Nom Dates et heures Auditeur principal Nom de l'auditeur principal Date Heure Autres rôles 2.5 AUDIT PRÉCÉDENT 2.5.1 DÉTAILS DE L'AUDIT AUDIT PRÉCÉDENT Détails de l'audit audit précédent Type d'audit Indiquez le type d'audit précédent Annoncé Indiquez si un audit précédent a été annoncé ou non Date de l'audit Indiquer le format de la date de l'audit précédent jj/mm/aaaa CB effectuant un audit Indiquez quel CB a effectué l'audit précédent 2.5.2 NON-CONFORMITÉS AUDIT PRÉCÉDENT Non-conformités audit précédent Liste de contrôle Clause Grade Trouver des détails 9 of 67 Rapport audit étape 2 test FSSC 22000 v1.2 Vérification de l'efficacité des actions correctives en cas de non-conformités antérieures Indiquez si les mesures correctives pour les non-conformités antérieures sont efficaces ou non 2.5.3 CHANGEMENTS SIGNIFICATIFS DEPUIS LE DERNIER AUDIT Changements importants depuis le dernier audit a) Étape 1 - détail des changements et nécessité de répéter l'étape 1 en cas de changements importants b) Autres audits - détailler les changements et indiquer si cela a une incidence sur le certificat 10 sur 67 3 RÉSULTATS DE L'AUDIT 3.1 RÉSUMÉ Résumé uploads/Management/ guide-rapport-jmo-v2.pdf